及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要 、内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息 ...
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信息可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期 内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理 ...
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(七)证券柜台买卖中心有价证券交易法规之修订核定事项。 (八)证券柜台买卖中心有价证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。 (九)短线交易归入权案件处理事项。 (十)投资人 文稿。 二、主管秘书室业务。 三、秘书室所属人员派免、考核、奖惩之拟议。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、 ...
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