将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号 交易对象退还之手续费金额。 第39条 受任人接受委任人以书面或其它约定方式查询其全权委托交易帐户之期货交易情形、未冲销部位、委托交易资金余额及其它有关 ...
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让其它金融机构股份发行新股者，应揭露执行情形及被并购或受让其它金融机构基本资料(附表十七)。办理中之并购或受让其它金融机构股份发行新股，应揭露执行 相关规章者，应揭露其查询方式。 四、其它足以增进对银行公司治理运作情形了解之重要信息。 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度依关系企业 ...
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让其它金融机构股份发行新股者，应揭露执行情形及被并购或受让其它金融机构基本资料(附表十七)。办理中之并购或受让其它金融机构股份发行新股，应揭露执行 者，应揭露其查询方式。 四、其它足以增进对公司治理运作情形了解之重要信息。(附表二十二) 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度金融控股 ...
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内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报 事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 ...
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受让其它金融机构股份发行新股者，应揭露执行情形及被并购或受让其它金融机构基本资料(附表十六)。办理中之并购或受让其它金融机构股份发行新股，应揭露执行 规章者，应揭露其查询方式。 四、其它足以增进对票券金融公司之公司治理运作情形了解之重要信息。 第21条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度依 ...
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。 三、其它经本会核定之有价证券。 前项第二款之债券不含下列标的： 一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以下列有价证券为连结标的之连动型或结构型债券： 履行交割违约之处理事项。 七、配息、股权行使等之处理约定事项。 八、委托人基本资料异动申报及未申报之免责事项。 九、证券商应行提供信息及服务事项。 ...
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，据以共同议定委托投资资产及投资或交易之基本方针与投资或交易之范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于客户资料表中，并经其它人员或主管之复核 科目揭示客户全权委托投资账户内接受证券商及期货商退还之手续费金额。 第46条 客户查询其全权委托投资账户之资产交易情形、委托投资资产库存数量、金额及证券相关商品 ...
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，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同 交易对象退还之手续费金额。 第39条 受任人接受委任人以书面或其它约定方式查询其全权委托交易账户之期货交易情形、未冲销部位、委托交易资金余额及其它有关 ...
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组织架构之设计，并无放诸四海皆准的体系，宜考量个别组织型态、企业文化及所承担风险主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应 暨资料之完整性 6.3.1 数据库建置 (资料仓储) 证券商建置数据库时应考量数据结构、资料明细及资料存放地址。 守则说明： 1.数据库基本架构应考虑风险信息传输的格式与 ...
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应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关人员，应注意 行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五 ...
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