方式限制或妨碍公司之经营。 第19条 证券商应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单。 证券商应定期揭露董事有关质押、 年内并不得有下列各款规定情事之一： 一、证券商之受雇人或其关系企业之董事、监察人或受雇人。但金融控股公司及其证券子公司具财务会计准则公报所称 ...
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取得方得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东。 前项所称持有股份比例较大者，原则系以证券交易法第二 、合并财务报表暨子公司财务报表。 第63条 金融控股公司所有子公司对同一人、同一关系人或同一关系企业为授信、背书、或其它交易行为之加计总额或比率，应 ...
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集中程度。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品 ，建立适当之整体风险控管机制。 2.证券商对于关系企业具有控制能力或重大影响力者，必要时宜调满整关系企业之风险管理政策目标，使其与证券商整体风险 ...
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│ (十) 公司决议合并时，是否依公││││││ │司法第七十三条编造资产负││││││ │债表及财产目录，并向各债││││││ │权人分别通知及公告，但若││││││ │属企业并购法第十八条第六││││││ │项规定之非对称式合并或第││││││ │十九条第一项规定之简易合││││││ │并者 ...
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其性质分别列示。 投资其它企业之股票，具有下列情形之一者，应列为长期股权投资： 1 所持股票未在公开市场交易或无明确市价者。 2 意图控制被投资公司或与其建立 之酬劳给董事、监察人、总经理及副总经理，如提供汽车、房屋及其它专属个人之支出时，应揭露其姓名、职位、所提供资产之性质及成本、实际或按公平市价设 ...
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执行进度严重落后，且尚未完成者。 (二)无正当理由计画经重大变更者。但计画实际完成日距申报(请)时已逾三年者，不在此限。 (三)计画经重大变更 、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度之设计或执行有重大缺失者。 一四、申报(请)日前三个月，其股价变化 ...
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公司之组织结构及各主要部门所营业务。 二、关系企业图：列明公司与关系企业间之关系、相互持股比例、股份及实际投资金额。 三、总经理、副总经理、协理及各部门 比例：按转投资事业别，列明公司之持股数、公司之董事、监察人、经理级以上人员及公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例 ...
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公司之组织结构及各主要部门所营业务。 二、关系企业图：列明公司与关系企业间之关系、相互持股比例、股份及实际投资金额。 三、总经理、副总经理、协理及各部门 比例：按转投资事业别，列明公司之持股数、公司之董事、监察人、经理级以上人员及公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例 ...
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。 （7Ａ）至少有5000000港元已发行及是额清偿的普通股股本； （7Ｂ）交易企业流动幅度始终不得低于最小净资本需要量的10％；且 （8）符合交易所各时期规定 一份协定，此协定直接或间接地使会员受另一会员的控制或领导，无论是作为经纪人，受托人或被任命人，还是其他任何人。 理事会可依本规则第三百一十二 ...
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管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行时，确实按步骤操作。 第7条 信托业兼营证券 应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门参与有价证券 ...
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