兴柜股票及办理受托承销案件时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及 ，并依该规定办理。工业银行国际金融业务分行投资外币有价证券，应依国际金融业务分行管理办法第九条规定办理，并计入前项投资有价证券之限额内。工业银行依照第八条 ...
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委员会 农辅字第0930050089号令 订定发布 全文13条；并自发布日施行 第1条 本办法依农业金融法第二十八条第一项规定订定之。 第2条 农会渔会信用部(以下 部不得对其农会、渔会理事、监事、总干事及各部门员工，或对与其理事、监事、总干事、信用部主任或办理授信职员有利害关系者，办理无担保放款。但 ...
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。 七、律师对合并案适法性之评估意见。 第31条 证券投资信托事业合并讯息公开后，证券投资信托事业应于召开股东会讨论合并案时，除依公司法、企业并购法、 信托事业合并后，其所经理之全部证券投资信托基金投资之有价证券超过证券投资信托基金管理办法规定之比例者，合并讯息公开后，除因该公司无偿配股外不得新增，并 ...
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所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量 证券商之风险控管作业宜考量所属关系企业，并订定企业集团整体之风险管理政策。 守则说明： 1.证券商应视对关系企业之控制能力，建立适当之整体风险 ...
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第3条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930003049号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本 四)合并(五)公开收购(六)上柜公司红利配股、库藏股转让或发认股权凭证予外籍员工(七)初次上柜或转换新设公司上柜(八)召开股东常会时输入，各项申报 ...
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；并自九十五年一月一日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向 四)合并(五)公开收购( 六)上柜公司红利配股、库藏股转让或发认股权凭证予外籍员工(七)初次上柜或转换新设公司上柜(八)召开股东常会时输入，各项申报 ...
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并自申报九十二年度财务报告开始适用 中华民国九十三年四月二日财政部证券暨期货管理委员会台财证六字第0930111321号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向 及其子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 一二上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之关系 ...
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条文；并自九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司应向本公司 。 一一、依主管机关「上市上柜公司买回本公司股份办法」规定公告申报之事项。 一二、发行员工认股权凭证：应于主管机关核准后一日内输入基本 ...
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条条文；并自95年1月1日起实施 中华民国九十四年十月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940137191号函 第3条 股票上市公司应向本公司申报之 。 十一、依主管机关「上市上柜公司买回本公司股份办法」规定公告申报之事项。 十二、发行员工认股权凭证：应于主管机关核准后一日内输入基本数据； ...
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投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订定之相关规章办理 之馈赠上限标准。 八、保守秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密 ...
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