模型管理制度之运作情形。担任模型检验之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关学经历，以确保执行成效。 3.风险管理之流程 图一： 。 6.2.3 信息传送频率 证券商建立风险管理信息系统架构时，宜考量不同风险报告书揭示之频率、对象及格式。 守则说明： 1.产生实时讯息是风险管理信息系统 ...
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机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权 有价证券明细、证券相关商品未冲销部位明细及其它明细帐)；会计报表应包括月报及年度报告书。受任人应依第一项会计制度为每一全权委托投资账户分别按日登帐 ...
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，或经会计师出具保留意见之查核报告书而影响财务报告之允当表达者。 2.财务报告经主管机关函示应改进而未改进者。 3.签证会计师查核工作底稿，经本中心调阅后 机构之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 6.为申请公司或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体 ...
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，或经会计师出具保留意见之查核报告书而影响财务报告之允当表达者。 2.财务报告经主管机关函示应改进而未改进者。 3.签证会计师查核工作底稿，经本中心调阅后 机构之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 6.为申请公司或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体 ...
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一、选举、罢免理事监事。 二、章程之订定与修改。 三、核定年度工作计划纲要、经费预算、决算及事业计划。 四、审议理事会、监事会及会员(会员代表 理事会执行会员大会之决议案。 三、监察理事会会务执行情形。 四、审核理事会各种会计报告书类。 五、稽核理事会之经费收支状况。 六、向会员大会提出年度监察报告 ...
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检视应有一定之流程，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并订定企业集团之风险管理政策 二、风险管理制度之揭示 1.风险管理规范与 、每日、每周、或每月) 4.是否建立超限处理程序 5.是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理 ...
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)及分类帐(总分类帐、证券明细、其它明细帐)；会计报表应包括月报及年度报告书。 2.应保存所有有关文件，包括证券经纪商所发出之成交单据、客户登记册、 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单 ...
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16条 外国银行分行应依据其经营业务之性质及范围建立内部控制制度，并确保内部稽核工作之独立性。 第17条 外国银行分行之资产负债表、损益表及现金流量表、其与国际金融 、申报方式及期限向主管机关申报。每年营业终了应另加申报该历年之年度营业报告书。 第18条 外国银行分行准用本法第七十二条之二规定时，所称 ...
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监察理事会执行会员大会之决议案。 三、监察理事会会务执行情形。 四、审核理事会各种会计报告书类。 五、稽核理事会之经费收支状况。 六、向会员大会提出年度监查报告 得先行报主管机关，提报会员大会追认。 每年终了后二个月内应编造当年度工作报告、收支决算表连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送 ...
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