另应通知受任人，共同与客户签订三方权义协议书；通知证券商、期货商或其它交易对象，共同与受任人重新确认投资买卖帐户及期货交易账户之相关契约事宜。 前 性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门， ...
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公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 九、基金管理 (一)投资范围及限制 1.基金管理应符合法令或证券投资信托契约( 将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之 ...
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人数据表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
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委任人资料表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
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，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 、投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管机关核定后 ...
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报表各三份。 (四)公开说明书(单一上柜、上市公司或数家上柜、上市公司转换为投资控股公司者，得以简式为之)稿本及推荐证券商填制之「股票初次申请为柜台买卖 股东如与他人订有股份买卖且附买回条件之协议者该等于申请时仍属有效之协议书及相关数据各三份。 (八)股票集中保管承诺书一份(符合业务规则第十六条之二第 ...
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