订定各步骤负责之人员及其分层负责内容，以及建立代理人制度。 第20条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之投资分析，为投资决定之依据，信托业 与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门参与有价证券 ...
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之宣告未经法定代理人之代理者。 四、法人或其它机构未能提出该法人或该机构出具之授权证明者。 五、金管会证券期货局及受任人之负责人、业务人员及受雇人。 机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责办理全权委托投资业务，办理研究分析、投资或 ...
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未经复权者。 三、受禁治产之宣告未经撤销者。 四、法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者。 五、目的事业主管机关、期货交易所、期货结算机构及本 业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务，并不得将委任人全权 ...
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未经复权者。 三、受禁治产之宣告未经撤销者。 四、法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者。 五、目的事业主管机关、期货交易所、期货结算机构及本 业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务，并不得将委任人全权 ...
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与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六、已 会核准或申报生效之境外基金。 前项第二款债券，不得含下列标的： 一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以国内有价证券、本国上市、上柜公司于海外 ...
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指示与│││││买受人签署书面│││││文件。│││││4.前项书面文件应│││││行记载事项：│││││(1) 确已取得外国│││││金融机构书面│││││授权之证明及│││││该证明有效期│││││间等相关事项│││││。│││││(2) 买受人与外国│││││金融机构间开│││││户及订定买卖 ...
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事业委托其提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问 受益人会议更换证券投资信托事业。 第62条 基金保管机构因故意或过失违反本法、本法授权订定之命令及证券投资信托契约之规定，致生损害于基金之资产者，应负 ...
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经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，废止其许可。 内部组织分工、人员招募与训练。 二、载明兼营全权委托投资业务之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三、董事及 ...
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六 办理票据贴现。 七 投资有价证券。 八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 一○ 办理国内外汇兑。 一一 办理商业汇票承兑。 一二 签发信用状。 一三 或其它关系人之负责人或职员于主管机关依第四十五条规定，派员或委托适当机构，或令地方主管机关派员，或指定专门职业及技术人员，检查业务 ...
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。 第6条 本法称支票存款，谓依约定凭存款人签发支票，或利用自动化设备委托支付随时提取不计利息之存款。 第7条 本法称活期存款，谓存款人凭存折 自购住宅放款。 四、以行政院开发基金管理委员会及行政院经济建设委员会中长期资金办理之企业建筑放款。 五、受托代办之奖励投资兴建国宅放款、国民住宅放款及辅助公教 ...
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