。 (五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 (八)扩充 ，应依其规定办理。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传至本会指定之信息申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日 ...
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办事： 一、第一科办理下列事项： (一)证券发行人财务报告编制准则之修订。 (二)公司法关系企业专章相关书表编制准则之修订。 (三)财务会计之编表、处理原则及程序规范之拟订 。 八、印信之典守。 九、文书之收、缮、校、发之管理。 十、档案之管理。 十一、庶务、财产、及物品保管。 十二、现金、票据、出纳 ...
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有价证券所换发之股││││││ │份 (附注二) 。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (七) 本次若与外国公司合并者，││││││ │是否符合企业并购法第二十││││││ │一条规定：││││││ │1.该外国公司依其成立之准││││││ │据法规定 ...
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第一目及第二目规定揭露。 二、财务状况及经营结果之检讨与分析。公司及其关系企业最近二年度及截至公开说明书刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明其 指定适用本准则编制公开说明书。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之资讯申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日 ...
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第0940007043号函订定发布全文71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依证券投资 之推介，应与全权委托投资业务分离。 三、受任人之股东或关系企业为期货商者，期货自营商交易决策人员及其决策信息，或经营期货顾问业务之 ...
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之报酬、种类、计算方法、支付日期及方法。 5 公告之方式。 6 信托财产之管理及处分方法。受托机构如将该财产委任创始机构、其它金融机构或经主管机关认可 及比率、主要经(学)历；属法人股东者，应注明其代表人。(附表七) (三)关系企业图：列示公开说明书刊印日前一个月月底受托机构或特殊目的公司之法人股东与 ...
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许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施 纪录须由会议主席和记录人员签名，董事出席状况应完整记载，并应列入公司重要档案，在公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反法令、章程或股东会决议，致 ...
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董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或盖章，并应列入金融控股公司重要档案，在金融控股公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反规定，致公司受损害 争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 ...
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第十八条之三、「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定 结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉 ...
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全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定 处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉 ...
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