，行政主管可负责雇用交易所任何职员，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会 推荐。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册于委员会； （4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲 ...
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降低并分散公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续 之职责。 五、监察人之组成、职责及独立性。 六、董事、监察人之进修情形。 七、风险管理信息。 八、利害关系人之权利及关系。 九、对于法令规范 ...
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控股公司应选派全盘了解各项财务、业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表金融控股公司对外发言者，担任发言人及代理发言人。 金融控股公司应设有一人以上之代理 。 五、监察人之组成、职责及独立性。 六、董事、监察人之进修情形。 七、报酬结构及政策之信息。 八、利益相关者之权利及关系。 九、金融控股公司 ...
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也无法因应主客观环境之变化，进行适当之调整。 2.2风险管理职责 2.2.1董事会的角色 董事会应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用风险、 及临时现金管理需求之程序等。 3.应指派资深人员担任对外代表，负责全面性之危机处理。 5.3.6 关系企业之风险控管 证券商之风险控管作业宜考量所属关系 ...
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