安定，财产保险业及人身保险业应分别提拨资金，设置安定基金。 前项安定基金为财团法人；其基金管理办法，由主管机关定之。 第143-2条 安定基金由各保险业者提拨； 应将经营之有关业务及财务上一切帐册、文件与财产，列表移交与该保险业之代表人。 第149-4条 依第一百四十九条为解散之处分者，其清算程序，除 ...
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款有利害关系者为代表人、管理人之法人或其它团体。 第33- 2条 银行不得交互对其往来银行负责人﹑主要股东，或对该负责人为负责人之企业为无担保授 ○ 担任债券或股票发行签证人。 一一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二 受托执行遗嘱及管理遗产。 一三 担任公司重整监督人。 一四 提供 ...
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或第一款有利害关系者为代表人、管理人之法人或其它团体。 第33-2条 银行不得交互对其往来银行负责人﹑主要股东，或对该负责人为负责人之企业为无担保授信， 担任债券或股票发行签证人。 一一、代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二、受托执行遗嘱及管理遗产。 一三、担任公司重整监督人。 一四、 ...
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比率。自然人发起人应检附身分证明文件；法人发起人应检附公司章程、公司设立登记证明文件影本、继续经营之证明文件、代表人出任之指派书及被指派人同意书、 ，应载明业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者， ...
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。自然人发起人应检附身分证明文件；法人发起人应检附公司章程、公司设立登记证明文件影本、继续营业之证明文件、代表人出任之指派书及被指派人同意书 条第一项规定情事之声明书。 八、总经理符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第三条规定之资格证明文件。 九、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下 ...
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核准而兼任者，不在此限。 五 银行负责人或办理授信之职员为代表人、管理人之法人或其他团体。 第三十四条 （吸收存款方法之限制） 银行不得于 担任债券或股票发行签证人。 十一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 十二 受托执行遗嘱及管理遗产。 十三 担任公司重整监督人。 十四 提供证券发行 ...
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字第0940007043号函订定发布全文71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依证券投资 应由被授权人检具客户出具之授权书、被授权人身分证明文件正本与代表人身分证明文件影本及法人登记证明文件影本，申请办理。上开身分及 ...
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金融控股公司：指依外国法律组织登记，并对一银行、保险公司或证券商有控制性持股之公司。 七 同一人：指同一自然人或同一法人。 八 同一关系人：指本人、 该金融控股公司之负责人及大股东为独资、合伙经营之事业，或担任负责人之企业，或为代表人之团体。 三 有半数以上董事与金融控股公司或其子公司相同之公司。 四 ...
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金融控股公司：指依外国法律组织登记，并对一银行、保险公司或证券商有控制性持股之公司。 七、同一人：指同一自然人或同一法人。 八、同一关系人：指本人、 该金融控股公司之负责人及大股东为独资、合伙经营之事业，或担任负责人之企业，或为代表人之团体。 三、有半数以上董事与金融控股公司或其子公司相同之公司。 四 ...
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对外背书保证及借款情形等。(格式十三)三、国外设置分支机构及代表人办事处信息：说明国外分支机构及代表人办事处之地点，业务项目，汇出(回)营运资金，当期分公司 条规定申报之财务报告及相关附件，应依证券商管理规则第二十一条第三项规定申报，并应同时抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证券暨 ...
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