、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 五、发起人无本法第六十八条规定情事之声明书。 六、发起人之代表人或指定代表人行使职务者，无本法第六十八 元。 三、证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务，应按第五条规定之法定最低实收资本额四千分之一计算。 证券投资顾问事业向本会申请换发营业执照时，应 ...
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或第一款有利害关系者为代表人、管理人之法人或其它团体。 第33- 2条 银行不得交互对其往来银行负责人﹑主要股东，或对该负责人为负责人之企业为无担保授信， 予以纠正、命其限期改善外，并得视情节之轻重，为下列处分：一 撤销法定会议之决议。 二 停止银行部分业务。 三 命令银行解除经理人或职员之职务。 四 ...
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职员或第一款有利害关系者为代表人、管理人之法人或其它团体。 第33-2条 银行不得交互对其往来银行负责人﹑主要股东，或对该负责人为负责人之企业为无担保授信，其 予以纠正、命其限期改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一、撤销法定会议之决议。 二、停止银行部分业务。 三、命令银行解除经理人或职员之职务 ...
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均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机构出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第7条 证券投资信托事业之组织，以股份有限公司为限，其实收 之证明文件、代表人出任之指派书及被指派人同意书、经会计师查核签证之最近一年度财务报告、董事名册、监察人名册、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 ...
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背书保证及借款情形等。(格式十三)三、国外设置分支机构及代表人办事处信息：说明国外分支机构及代表人办事处之地点，业务项目，汇出(回)营运资金，当期分公司 应揭露会计师公费：(格式二十六之一)(一)给付签证会计师、签证会计师所属事务所及其关系企业之非审计公费占审计公费之比例达四分之一以上或非审计公费达新 ...
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，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责 藉行使表决权，收受金钱或其它利益。除信托契约另有规定者外，保管机构应指派代表人出席股东会，行使表决权，不得委托他人代理行使。全权委托保管机构如接获投资保管 ...
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该金融控股公司之负责人及大股东为独资、合伙经营之事业，或担任负责人之企业，或为代表人之团体。 三 有半数以上董事与金融控股公司或其子公司相同之公司。 四 得予以纠正、限期令其改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一 撤销法定会议之决议。 二 停止其子公司一部或全部业务。 三 令其解除经理人或职员之 ...
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良好且非属公司法第二十七条所定代表人之自然人，最近一年内并不得有下列各款规定情事之一： 一、证券商之受雇人或其关系企业之董事、监察人或受雇人。但 阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。 遇有董事、监察人或管理阶层依法执行业务涉有诉讼或与股东之间 ...
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监察人或经理人之企业。但其董事、监察人或经理人系因投资关系，经中央主管机关核准而兼任者，不在此限。 五 银行负责人或办理授信之职员为代表人、管理人之法人或 五十条 （公积） 银行分派每一营业年度之盈余时，应先提百分之二十为法定盈余公积。但法定盈余公积已达其资本总额时，不在此限。 除前项法定盈余公积外， ...
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、该金融控股公司之负责人及大股东为独资、合伙经营之事业，或担任负责人之企业，或为代表人之团体。 三、有半数以上董事与金融控股公司或其子公司相同之公司。 四、 得予以纠正、限期令其改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一、撤销法定会议之决议。 二、停止其子公司一部或全部业务。 三、令其解除经理人或职员 ...
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