授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险 3.4 税务 证券商应定期检视税务问题，避免因税务问题而遭受重大损失。 5.3.5 企业运作之健全性 证券商应建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续运作 ...
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7Ａ）至少有5000000港元已发行及是额清偿的普通股股本； （7Ｂ）交易企业流动幅度始终不得低于最小净资本需要量的10％；且 （8）符合交易所各 通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所 ...
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放款。 六 办理票据贴现。 七 投资有价证券。 八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 十 办理国内外汇兑。 十一 办理商业汇票承兑。 十二 签发信用状。 十三 ）银行一四Ｏ，法规标准一三；（中央主管机关）银行一九。 第一百三十九条 （其他金融机构之适用本法） 依其他法律设立之银行，除各 ...
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。 四、重视员工及利益相关者之权益。 五、金融控股公司与所属子公司及其它关系企业间之公司治理关系。 六、信息充分揭露增加透明度。 七、建立内部控制及稽核 ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 金融控股公司应规划适当独立监察人席次，并由股东、 ...
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及财务概况其它重要事项资料。 五、特别记载事项。 六、重要决议、公司章程及相关法规。 第7条 公开说明书依规定应行记载之事项，应全部刊入，并编制目录、 、经理人或持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人 ...
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、监督公司之营运结果。 六、监督及处理公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十 、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 六、为证券商或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、 ...
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营运策略及对我国、邻近国家有关政治、经贸、金融情势之比较。 (二)对我国法律、税制、银行法规、银行体纟之了解。 (三)在我国之利基及可行性评估，包括在我国 于世界资本或资产排名属五百名以外者，应提出前三历年度与我国银行及企业往来金额统计表。 一八、在我国诉讼及非诉讼代理人声明书(格式如附件二)。 一九 ...
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检视应有一定之流程，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并订定企业集团之风险管理政策 二、风险管理制度之揭示 1.风险管理规范与流程 后与交易对手就交易数据之确认，是否由非交易部门之人员办理 五、法律风险 1.是否有专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规 ...
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第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力 ，应揭露会计师公费：(格式二十六之一)(一)给付签证会计师、签证会计师所属事务所及其关系企业之非审计公费占审计公费之比例达四分之一以上或非审计公费达新台币五 ...
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秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 九、基金管理 (一)投资范围及限制 之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对公司 ...
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