字第0930005177号令订定发布全文31条；并自发布日施行 第1条 本标准依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第六十五条第二项、第六十六条第三项 。 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之 ...
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将信托财产运用于证券交易法第六条之有价证券，并符合一定条件者，应依证券投资顾问事业设置标准向本会申请兼营全权委托投资业务，除信托法及信托业法另有规定外， 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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宗旨 目前证券投资信托事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业设置标准」与「证券投资信托事业管理规则」，有关基金管理，另 应符合忠实义务原则、诚信原则、勤勉原则、管理谨慎原则及专业原则。 (二)规范内容 1.忠实义务原则：主要意涵可概分为客户利益优先、利益冲突避免、禁止短线 ...
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期使会员公司及其业务人员得以依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函 应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则，确实掌握客户之 ...
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投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据「证券 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据「证券 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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会报备。全权委托投资说明书之封面应以显着字体标示投资或交易风险警语，其内容规定如下： 一、全权委托投资并非绝无风险，本公司以往之经理绩效不保证委托投资 投资业务分离。 三、受任人之股东或关系企业为期货商者，期货自营商交易决策人员及其决策信息，或经营期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或建议之人员与 ...
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字第093005162号令订定发布全文30条；并自发布日施行 第1条 本标准依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第六条第三项、第六十七条第二项、 最近一年度财务报告、董事名册、监察人名册、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 四、发起人会议纪录。 五、符合第八条规定之发起人资格证明文件。 六 ...
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上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团企业系指证券投资信托事业所属持股逾百分之五十 占该指数之权重。 第36条 证券投资信托事业运用指数型基金，为符合指数组合内容而投资有价证券，委托单一证券商买卖股票总金额，得在不超过本基金当年度买卖股票 ...
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人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已 制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 一六、证券投资信托事业申请核发 ...
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