，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单 ...
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机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权 投资业务分离。 三、受任人之股东或关系企业为期货商者，期货自营商交易决策人员及其决策信息，或经营期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或建议之 ...
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控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 一六、证券投资信托事业申请核发 证券投资信托业务者。 前项所称专业投资机构及相关工作，准用前条第三项之规定。 依其它法律或证券投资信托事业组织章程规定，与投资研究部门 ...
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进行评等者，应揭露该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表 、认股数目、出资种类及发起人资格是否符合相关法令规定；并揭露股权分散、关系企业持股情形。 二、发起人会议纪录。 三、发行人所属行业之市场概况及未来发展性。 ...
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