项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第3条 证券投资顾问事业有 、第十一条及第十二条规定。 第14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经 ...
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专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 证券投资信托 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 ...
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无法有效执行。 四、部门主管、分支机构经理人或业务人员不符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条所定之资格条件。 五、部门主管、分支 。 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之 ...
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之管理依据，主要为证券交易法第十八条、第十八条之一、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据证券交易法第十八条之三、「证券投资 资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五 ...
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发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范， 。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十六条 非因职务需要或公司书面 ...
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发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范 资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五 ...
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未投资国内上市、上柜公司股票者，得免申报。C.本人或配偶为负责人之企业。 (3)其它经手人员：本人、配偶、未成年子女、本人与配偶及未成年子女利用他人名义 全权委托帐户与办理投资业务，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」，并依公会订定之「证券投资信托事业证券投资顾问 ...
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人； 四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及 五、其已 之处分，不在此限； 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及 四、其它依中华民国相关 ...
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人；及四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依 之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它依中华民国相关法令经 ...
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监察人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已发行 均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之 ...
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