整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险。 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规遵循相关部门共同商讨研拟之。 .4 税务 证券商应定期检视税务问题，避免因税务问题而遭受重大损失。 5.3.5 企业运作之健全性 证券商应建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续 ...
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、作业风险、法律风险、及其它风险) 2.风险管理制度之订定、修改与定期检视应有一定之流程，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并 限额使用之监控、超限处理、及例外管理之程序 3.是否采用量化模型衡量市场风险， A.采用何种衡量方法 B.是否定期进行模型验证测试及检视各项假设与参数，以 ...
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风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动 于财务报表附注揭露下列有关信息： 一、公司法第六章之一所称之关系企业及其董事、监察人与经理人。 二、受同一总管理处管辖之公司或机构 ...
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于世界资本或资产排名属五百名以外者，应提出前三历年度与我国银行及企业往来金额统计表。 一八、在我国诉讼及非诉讼代理人声明书(格式如附件二)。 一九 制定风险管理准则，报经主管机关备查，其内容至少应包括信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险及法律风险。 第20条 外国银行分行盈余之汇出，依下列规定办理 ...
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人、经理人或持股百分之五以上股东。 六、为证券商或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主 每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告 ...
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。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并 。 九、特定行业或组织型态公司申请股票上市之补充规定评估事项： (一)集团企业申请上市 1.依「有价证券上市审查准则补充规定」第六条规定，确认其集团 ...
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公司比较，另搜集市场占有率资料以了解其同业间之地位，评估申请公司之营运风险。 (2)了解该公司目的事业成就与不成就之关键因素。 (3)搜集国内外产业报导 是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应 ...
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处罚。 八、其它重要事项。 公开发行公司向关系人取得不动产、从事衍生性商品交易、进行企业合并、分割、收购或股份受让，除应依前项规定办理外，并应依本章 一、风险管理范围，应包括信用、市场价格、流动性、现金流量、作业及法律等风险管理。 二、从事衍生性商品之交易人员及确认、交割等作业人员不得互相兼任。 三 ...
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、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、票券金融公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明其 使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融 ...
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因应措施。 (三)未来研发计画及预计投入之研发费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 (八)扩充厂房之预期效益及可能风险 ...
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