证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险。 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规遵循相关部门共同商讨研拟之。 规定、评价程序、潜在交易对手、适当之监控机制与作业程序、信息系统运作与风险分析方法。 4.新商品业务营运计划书内容重点应包含：商品型态说明及营业目的 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
、作业风险、法律风险、及其它风险) 2.风险管理制度之订定、修改与定期检视应有一定之流程，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并 、危机管理 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机管理制度，以确保发生重大 ...
//www.110.com/fagui/law_10991.html-了解详情
(二)业务介绍：包括营业范围及专业特性、过去三年资产负债及损益之比较及分析。 (三)主要负责人及主要股东资料：银行董事长、总经理及国际部门负责人名单及背景资料 风险管理准则，报经主管机关备查，其内容至少应包括信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险及法律风险。 第20条 外国银行分行盈余之汇出，依下列 ...
//www.110.com/fagui/law_15182.html-了解详情
且达前一年度净收益百分之一或实收资本额百分之五以上者，应就差异分析原因洽请签证会计师出具合理性意见，并同公告申报本会。 (四)票券金融 )。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动 ...
//www.110.com/fagui/law_16472.html-了解详情
时间与情形等，以评估该等人员未来若未能继续参与经营对公司之营运风险。 3.人力资源分析： 取得员工总人数、离职人员、资遣或退休人数、直接或间接 结果。 九、特定行业或组织型态公司申请股票上市之补充规定评估事项： (一)集团企业申请上市 1.依「有价证券上市审查准则补充规定」第六条规定，确认其集团企业。 ...
//www.110.com/fagui/law_17011.html-了解详情
等数据，以评估离职率之变化情形及其合理性以及对公司营运之风险。 4.各主要产品之成本分析： (1)取得最近三年度主要产品之原料、人工及制造费用数据， 一)是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
了解公司发展有重大影响时，亦应一并揭露。 第9条 风险事项应记载事项如下： 一、风险因素：应分析评估最近年度及截至公开说明书刊印日止之下列事项： 费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业 ...
//www.110.com/fagui/law_16928.html-了解详情
年龄、学历分布比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表十七) 三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、继续经营及创造股东价值等 使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券 ...
//www.110.com/fagui/law_17584.html-了解详情
附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。六、银行及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明其 使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务 ...
//www.110.com/fagui/law_16857.html-了解详情
第六款所称关系企业，系指符合公司法第三百六十九条之一规定者。 第20条 金融控股公司应就财务状况及经营结果加以检讨分析，并评估风险管理事项，其应 及其它风险；产物及再保险公司之资产风险、信用风险、核保风险、资产负债配置风险及其它风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对金融控股公司财务业务之影响及因应 ...
//www.110.com/fagui/law_16856.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务