)收入之比重及其成长变化情形，业务别之分类举例如下： 1.消费金融业务。 2.企业金融业务。 3.电子金融业务 4.投资业务。 5.代理收付业务。 (二)本年度 持有之专业证照及进修训练情形。(附表七) 三、社会责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造社员价值等。 四、 ...
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与变化情形，业务别之分类举例如下： 1.财富管理业务。 2.消费金融业务 3.企业金融业务。 4.电子金融业务。 5.信托业务。 6.投资业务。 (二)本年度经营计 之专业证照及进修训练情形。(附表十八)三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 四、 ...
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持有之专业证照及进修训练情形。(附表十八)五、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 六、信息设备 。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、金融控股公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明其对本 ...
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细节，且授权阶层至少应划分为两个以上，并明确区分各层级之责任。 2.为保护电子支付系统或人工开票操作系统之安全，所有指示交割处理的电话线应予以录音 核风险限额规定。 守则说明： 1.证券商应定期检视风险限额，以适时因应外在环境变化及内部决策改变。 2.证券商应设定各个交易员限额，并由证券商业务单位主管 ...
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受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应妥适处理。 第14条 证券商与关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当 订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)， ...
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二年度继续营业部门损益之构成项目及影响其增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时，并应说明此项变动之原因。若 ，应揭露会计师公费：(格式二十六之一)(一)给付签证会计师、签证会计师所属事务所及其关系企业之非审计公费占审计公费之比例达四分之一以上或非审计公费达新台币五 ...
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