有价证券所换发之股││││││ │份 (附注二) 。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (七) 本次若与外国公司合并者，││││││ │是否符合企业并购法第二十││││││ │一条规定：││││││ │1.该外国公司依其成立之准││││││ │据法规定 ...
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、期货商或其它交易对象及其它统计资料。上开客户姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它机构予以分类。有关电子档案申报格式由本公会另定之。 性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门， ...
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办事： 一、第一科办理下列事项： (一)证券发行人财务报告编制准则之修订。 (二)公司法关系企业专章相关书表编制准则之修订。 (三)财务会计之编表、处理原则及程序规范之 、退休、抚恤事项之拟办。 九、职员薪俸及各项补助之审核。 十、人事资料之登记、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局 ...
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依序编号及交互索引以利查考，查核完毕后应将所有数据及有关附件汇总成册，编立档案作为工作底稿，其作成准用「审计准则公报」第三号「查核工作底稿准则」。 报告、主要业务或主要商品内容与其行销通路、该公司与其集团企业申请上市年度及最近二年度进货或营业收入金额等资料，并依「有价证券上市审查准则」第十八条第一项逐 ...
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行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十 处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件 ...
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