之申请许可，应检附下列书件一式二份，报请主管机关许可： (一)申请书(格式如附件一)。 (二)外国金控之基本数据，其内容应包括下列事项： 1 具事由及资料向主管机关申报： (一)解散或停止营业。 (二)发生重整、清算或破产之情事。 (三)母国金融制度及管理法规有重大变动。 (四)变更名称或总公司所在地 ...
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最近一年度财务报告、董事名册、监察人名册、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 四、发起人会议纪录。 五、符合第八条规定之发起人资格证明文件。 六 或会计师审查之证券投资信托事业申请设立审查表及出具之审查汇总意见书。 十、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第13条 证券投资信托事业应 ...
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之最近一年度财务报告、董事名册、监察人名册、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 五、发起人无本法第六十八条规定情事之声明书。 六、发起人之 。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近期经会计师查核签证之财务报告。 六、申请书及附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第26条 证券投资顾问事业应自本 ...
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监察人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已发行股份 担任其它证券投资信托事业之发起人。 第11条 经营证券投资信托事业，发起人应检具申请书并备齐下列书件，向证期会申请核准： 一、公司章程。 二、营业计 ...
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（7Ａ）至少有5000000港元已发行及是额清偿的普通股股本； （7Ｂ）交易企业流动幅度始终不得低于最小净资本需要量的10％；且 （8）符合交易所各时期 21．（1）任何欲成为交易合伙人的会员，须依理事会各阶段规定填写、签名于申请书，并将申请交给秘书，理事会有权同意或否定此项申请。 （2）理事会有权 ...
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事由及资料向主管机关申报： 一、解散或停止营业。 二、发生重整、清算或破产之情事。 三、重大违规案件或为母国主管机关撤销营业许可。 四、变更银行 报工作报告或其它有关资料。 第27条 外国银行申请迁移代表人办事处者，应备具申请书，叙明迁移之理由，向主管机关申请核准。 第28条 外国银行申请裁撤代表人 ...
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8条 受任人受理委任人申请全权委托期货交易时，应请委任人填写全权委托期货交易申请书(模板如附件一、二)及委任人数据表(模板如附件三、四)，并请委任人于 性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责 ...
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8条 受任人受理委任人申请全权委托期货交易时，应请委任人填写全权委托期货交易申请书(模板如附件一、二)及委任人数据表(模板如附件三、四)，并请委任人于 性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责 ...
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，应连同下列各款持有之股份或资本额一并计入： 一 同一人或同一关系人之关系企业持有者。 二第三人为同一人或同一关系人持有者。 三第三人为同一人或同一 核定由其中一人申请设立金融控股公司。 第8条 设立金融控股公司者，应提出申请书，载明下列各款事项，报请主管机关许可： 一 公司名称。 二 公司章程。 三 ...
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，应连同下列各款持有之股份或资本额一并计入： 一、同一人或同一关系人之关系企业持有者。 二、第三人为同一人或同一关系人持有者。 三、第三人为同一人或 机关核定由其中一人申请设立金融控股公司。 第8条 设立金融控股公司者，应提出申请书，载明下列各款事项，报请主管机关许可： 一、公司名称。 二、公司章程。 ...
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