、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已发行股份总数 三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 六、其它经证期会规定应提出 ...
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： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 三、验资证明书。 四、工业银行章程。 五、创立会会议纪录。 六、股东名册及股东会会议纪录。 七、董事名册及 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、 ...
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经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会 人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之 ...
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一四、法人资格证明文件及经母国主管机关核发之银行许可证照认证书。 一五、章程认证书。 一六、为指定在我国之诉讼及非诉讼代理人所签发之授权书认证书。 。 九、发生重大诉讼案件。 一○、重大营运政策之改变。 一一、母国金融制度及管理法规有重大变动。 一二、其它重大事件。 第22条 主管机关得命外国银行 ...
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之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会 事业合并讯息公开后，证券投资顾问事业应于召开股东会讨论合并案时，除依公司法、企业并购法、金融机构合并法相关规定办理外，应在召集事由中列举并说明下列事项 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程。 二、业务章则。 三、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请时已 投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查 ...
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之规划、设计与辅导建立事项。 (四)集中交易市场证券结算交割法规之研拟修订事项。 (五)证券柜台买卖中心捐助章程暨相关事项变更之核准，财务、业务之监督 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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出席，出席股东表决权││││││ │三分之二以上同意行之，││││││ │但章程有较高规定者，从││││││ │其规定。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │2.公司及他公司之董事会，││││││ │依企业并购法第三十条规││││││ │定，作成转换契约或 ...
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与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与发行、公开招募、补办公开发行、无偿配发新股 填报、签证会计师复核出具之案件检查表，显示有违反法令或公司章程，情节重大者。 四、未依公开发行公司建立内部控制制度实施要点规定，订定内部控制制度 ...
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决议之事项，须按议事规则确实执行。 证券商之股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第6条 证券商董事会应妥善安排股东会议题及程序，股东会应就各议题之 。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施 ...
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