销售业务时，为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8条 总代理人或其 .应于投资人须知及公开说明书中译本之封面以显着方式标明境外基金之保本比率及基金类型(保证型或保护型)。 二、广告文宣内容应以显着颜色及字体方式，揭露 ...
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风险控管之优先级及响应措施选择之参考依据。 2.证券商之风险管理，应按不同类型之风险订定量化或其它可行之质化方法予以衡量 3.证券商之风险管理架构 .4 税务 证券商应定期检视税务问题，避免因税务问题而遭受重大损失。 5.3.5 企业运作之健全性 证券商应建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续 ...
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、费率指数或其它变量之变动。 2.相对于对市场情况之变动有类似反应之其它类型合约，仅须较小金额之原始净投资者或无须原始净投资者。 3.于未来日期 ，应揭露会计师公费：(格式二十六之一)(一)给付签证会计师、签证会计师所属事务所及其关系企业之非审计公费占审计公费之比例达四分之一以上或非审计公费达新台币五 ...
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十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易类型。 □是□否□不适用 意见： 四十六、公司本次以股份 规定者，从其规定。 □是□否□不适用 意见： (二)公司及他公司之董事会，依企业并购法第三十条规定，作成转换契约或转换决议并提交双方股东会决议。 □是□否 ...
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与变化情形，业务别之分类举例如下： 1.财富管理业务。 2.消费金融业务 3.企业金融业务。 4.电子金融业务。 5.信托业务。 6.投资业务。 (二)本年度经营计 。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。六、银行及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明 ...
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投资信托事业运用基金投资于国外者，得委托提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业提供集中交易服务间接向国外证券商委托交易。 证券投资信托事业委托其提供国外投资顾问服务 基金：以持有之股票及债券上下限比率为区隔。 (三)组合型基金：以不同类型子基金之投资比重为区隔。 (四)保本型基金：以保本比率为区隔。 ...
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保险商业同业公会报经主管机关核准、核备或备查之保险。 (六)巨大保额或在台跨国外资企业之商业火灾保险。 (七)其它经主管机关认定之保险。 前项第六款所称巨大保额及 创新保险商品给予三至六个月之销售保护期间，并得限制或停止其它保险业该同类型保险商品之审查，且不受前项审查期限之限制。 十、采核备方式办理之 ...
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秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 九、基金管理 (一)投资范围及限制 1 股票于不同基金间作买卖相反之投资决定，而影响基金受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别 ...
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第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 年全部绩效为图表或曲线表示。 三、与其它基金绩效比较时，必须将全部同类型 (以公会委请专家学者所作绩效评比之分类为准) 之基金绩效均列入比较。 四、 ...
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信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及需求因具体个案有所不同，建议应另依具体情况调整本模板内容。)当事人立契约 四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及 五 ...
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