基本放款利率者，以最近一年度为比较期间。 第16条 外国银行分行应依据其经营业务之性质及范围建立内部控制制度，并确保内部稽核工作之独立性。 第17条 九、发生重大诉讼案件。 一○、重大营运政策之改变。 一一、母国金融制度及管理法规有重大变动。 一二、其它重大事件。 第22条 主管机关得命外国银行分行 ...
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管理法第十七条规定兼营票券金融业务，其票券金融业务部门之会计事务应依票券金融管理法规规定办理。金融机构兼营之证券商，其会计事务之处理于银行法规另有 有重大影响之事项。包括购并或合并其它公司、分割、转投资关系企业、重整、购置或处分重大资产、经营方式或业务内容之重大改变等。 二、投资海外事业相关信息：说明 ...
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放款、开发信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以 。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订，报请行政院核定之。 ...
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在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常 收益或资本受到实时或未来可能损失的风险。 3.声誉风险是指任何有关证券商经营的负面事项，不论事情是否属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、收益减少 ...
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管理法第十七条规定兼营票券金融业务，其票券金融业务部门之会计事务应依票券金融管理法规规定办理。金融机构兼营之证券商，其会计事务之处理于银行法规另有 有重大影响之事项。包括购并或合并其它公司、分割、转投资关系企业、重整、购置或处分重大资产、经营方式或业务内容之重大改变等。 二、投资海外事业相关信息：说明 ...
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损失的权利。 42．任何引诱或试图引诱交易所的任何官员或职员违反法规第二章二百四十条或得知违反法规二百四十条的情况下保持缄默的会员，均为行为不当，并 合伙。 22．交易合伙或有限合伙形式出现，则有限合伙人不得在香港从事经营证券的生意，且不能以任何方式若以合伙企业的管理。 22Ａ．所有无限交易合伙企业中 ...
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之地点。 二、公司最近三年营业概况及分公司扩充情形。 三、预定分公司所在地区人口、工商企业及经济金融概况。 四、市场环境评估(含对国内金融市场、经济环境、预定分公司所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及 ...
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。 四、重视员工及利益相关者之权益。 五、金融控股公司与所属子公司及其它关系企业间之公司治理关系。 六、信息充分揭露增加透明度。 七、建立内部控制及稽核 ： 一、营运判断能力。 二、会计及财务分析能力。 三、经营管理能力(包括对子公司之经营管理)。 四、危机处理能力。 五、产业知识。 六、国际市场观。 ...
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：包括在所属集团内组织地位(含组织图)、简史、各主要部门组织，全球关系企业、网络、控股公司暨子公司之持股情形及业务状况之说明，暨对子公司 一)解散或停止营业。 (二)发生重整、清算或破产之情事。 (三)母国金融制度及管理法规有重大变动。 (四)变更名称或总公司所在地。 (五)董事长、总经理异动。 (六 ...
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整体应具备之能力如下： 一、营运判断能力。 二、会计及财务分析能力。 三、经营管理能力。 四、危机处理能力。 五、证券及衍生性金融商品专业知识。 六、 监督公司之营运结果。 六、监督及处理公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 ...
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