后一年内改善。 第19条 证券投资信托事业之副总经理应具备领导及有效辅佐经营证券投资信托事业之能力。其投资研究部门之副总经理并应具备下列资格之一 信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及 ...
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。 第30条 （抵押权登记或移转质物占有之免缓） 银行办理放款、开发信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会 供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订，报请行政院核定之。 第97条 （ ...
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十 担任债券或股票发行签证人。 十一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 十二 受托执行遗嘱及管理遗产。 十三 担任公司重整监督人。 十四 提供证券发行、 并准用第二十三条及第二十四条之规定。 第一百二十一条 （业务经营范围） 外国银行得经营之业务，由中央主管机关于第七十一条所定范围内以 ...
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票据贴现。 七、投资有价证券。 八、直接投资生产事业。 九、投资住宅建筑及企业建筑。 一0、办理国内外汇兑。 一一、办理商业汇票承兑。 一二、签发信用 中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订，报请行政院核定之。 第97条 ...
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请求权之人，要保人或被保险人均得为受益人。 第6条 本法所称保险业，指依本法组织登记，以经营保险为业之机构。 本法所称外国保险业，指依外国法律组织登记，并经主管 ，包含本人、配偶、二亲等以内之血亲，及以本人或配偶为负责人之事业；同一关系企业之范围，适用公司法第三百六十九条之一至第三百六十九条之三、第三 ...
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定之。 第2条 为健全工业银行业务经营，行政院金融监督管理委员会(以下简称本会) 依本办法所为之许可或核准，得于必要范围内附加附款。 第3条 工业银行 规定申请设立分行两处。 第30条 本法第二十条规定之银行单独申请或合并申请变更登记为工业银行，应符合下列要件，于本会规定期限内检具申请书及各项文件，向 ...
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规定，以发布令方式订定陆资投资台湾证券之限额。该管理办法重要内容包括：一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、 地区设有户籍之员工、海外企业来台上市柜之大陆籍股东及其他经主管机关许可者。二、明定大陆地区投资人来台从事证券投资与期货交易之登记、开户、纳税、 ...
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第1条 本办法依期货经理事业管理规则(以下简称管理规则)第三十七条第一项规定订定之。 第2条 期货经理事业(以下简称受任人)经营全权委托期货交易业务，应 及委任契约内容，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或 ...
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1条 本办法依期货经理事业管理规则(以下简称管理规则)第三十七条第一项规定订定之。 第2条 期货经理事业(以下简称受任人)经营全权委托期货交易业务，应 及委任契约内容，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或 ...
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招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非登记名称从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 第一项事业 兼营证券投资顾问业务。 四、经营特定金钱信托之信托业，且兼营证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业提供推介顾问之外国有价证券，其种类及范围由本会公告。 第20条 ...
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