之。 第一项所称专业投资机构及相关工作之范围，由证期会定之。 证券投资信托事业聘任总经理，应事先检具规画人选之符合资格证明文件，报证期会 投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行 ...
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兼营证券商之监督及管理。 (十二)证券商整体经营风险预警作业规划事项。 (十三)其它上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一)证券商设立许可及变更登记事项。 (二)证券商 之领导与监督。 三、该组、室例行文稿之代判。 四、该组、室主管范围内各种计画报告及事例资料编拟之审核。 五、该组、室主管范围 ...
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分行营业许可事项。 三、依公司法及有关规定办理外国公司认许或变更认许、分公司登记。 四、检送营业执照应记载事项表(格式如附件四)，向主管机关申请核发银行营业执照 第七十二条之二规定时，所称存款总余额，包括新台币存款及外币存款。 第19条 外国银行分行应就经营业务范围制定风险管理准则，报经主管机关备查， ...
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依据证券交易法第十八条之三、「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关 。 十四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货 ...
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