整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险。 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规遵循相关部门共同商讨研拟之。 .4 税务 证券商应定期检视税务问题，避免因税务问题而遭受重大损失。 5.3.5 企业运作之健全性 证券商应建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续 ...
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。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并 无涉及违反著作权专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据「有价证券上市审查 ...
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公司比较，另搜集市场占有率资料以了解其同业间之地位，评估申请公司之营运风险。 (2)了解该公司目的事业成就与不成就之关键因素。 (3)搜集国内外产业报导 是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应 ...
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因应措施。 (三)未来研发计画及预计投入之研发费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 (八)扩充厂房之预期效益及可能风险 ...
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。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、金融控股公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明其 其它风险；产物及再保险公司之资产风险、信用风险、核保风险、资产负债配置风险及其它风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对金融控股公司财务业务之影响及因应 ...
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、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、票券金融公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明其 使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融 ...
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年龄、学历分布比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表十八)三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及 使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务 ...
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下列风险之资本要求(附表十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 (3)外汇风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对信用合作社财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及 理事、监事、总经理、已判决确定或尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对存款人或社员权益有重大影响者，应揭露其系 ...
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、经理人或持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、 、未实现损益及已实现损益。 (二)票券金融公司适用： 1规避已持有资产或负债风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未到期合约金额)、被避险之已 ...
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及比率、主要经(学)历；属法人股东者，应注明其代表人。(附表七) (三)关系企业图：列示公开说明书刊印日前一个月月底受托机构或特殊目的公司之法人股东与 基础证券所有相关之风险。 第14条 特别记载事项应列明申报或申请书件之重要内容，包括： 一、证券承销商评估总结意见。 二、律师法律意见书。 三、受托 ...
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