人应于客户之全权委托投资资产相关报表中，以个别会计科目揭示客户全权委托投资账户内接受证券商及期货商退还之手续费金额。 第46条 客户查询其全权委托投资账户之 ，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责 ...
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，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门 原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形： 一、每月查核该等人员所 ...
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第十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资账户进行投资行为前，应对客户的财务状况、投资经验以及投资标的作适度的询问，并 之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十六条 非因 ...
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采融券卖出标的证券方式避险者，应于他证券商或非属关系企业之证券金融公司开立信用交易账户，并将该等账户资料函报本中心。前揭信用交易账户之 证券商办理有价证券买卖融资融券业务操作办法」、「证券商办理有价证券买卖融资融券业务信用交易账户开立条件」、各证券金融公司「融资融券业务操作办法」及「信用交易账户开立 ...
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个月份业务收入金额及前目之费率计算应缴交之事业费自行拨入本会指定之银行账户，并将下列报表单据送交本会，以供查考： 1.月报表：会员单月应检附其 47条 本会解散或撤销时，其剩余财产应依法处理，不得以任何方式归属个人或私人企业所有，应归于重行组织之商业同业公会或主管机关指定之机关团体所有。 第48条 本 ...
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