关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计基础。 一○、董事会 资本或资产排名属五百名以外者，应提出前三历年度与我国银行及企业往来金额统计表。 一八、在我国诉讼及非诉讼代理人声明书(格式如附件二)。 一九、其它 ...
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的敏感度。 守则说明: 1.个别风险因子之变动，例如：利率、汇率等，对证券商资产价值变动之影响，宜采敏感性分析衡量法，以提供相关部门了解不同风险变动 检视税务问题，避免因税务问题而遭受重大损失。 5.3.5 企业运作之健全性 证券商应建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续运作。 守则说明： 1 ...
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之访查。 (二)公司治理制度之规划、研议及推动。 (三)公开说明书及年报应行记载事项准则之修订。 (四)公开发行公司取得处分资产处理准则之修订。 (五 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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(五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 ( 支出。 五、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)说明最近 ...
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、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门 衡量，其评价损益应列入当期损益。上市或上柜有价证券之公平价值系指资产负债表日之收盘价。 企业于原始认列时将金融负债以公平价值衡量且公平价值变动认列为损益者 ...
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或终结。 七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况 有重大影响之事项，包括购并或合并其它公司、分割、转投资关系企业、重整、购置或处分重大资产、经营方式或业务内容之重大改变等。 二、投资海外事业相关信息 ...
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。 八、重大资产折损及债权冲销。 九、重要诉讼案件之进行或终结。 十、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 十一、重要组织之调整及管理制度之重大改革 人。 三、总管理处经理以上之人员。 四、对外发布或刊印之资料中，列为关系企业之公司或机构。 第18条 财务报表及重要会计科目明细表之名称如下：(格式附后) ...
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国外投资顾问服务之公司或其集团企业间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之 所称利害关系公司之关系者，证券投资信托事业不得运用基金投资于该受益证券或资产基础证券。 第16条 证券投资信托事业募集基金投资于依不动产证券化条例募集之不动产 ...
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投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及 或证券投资顾问事业不得拒绝。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业运用全权委托投资资产买卖有价证券所收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第29条 ...
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发行之股票、新股权利证书及债券换股权利证书。 第12条 工业银行依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定担任创始机构(委托人)、受托机构或特殊目的公司股东者 组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六 ...
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