系统性之方式进行风险辨识、分析。 (3)纪录风险之状况并发展成为公司管理的知识库。 (4)做为风险管理决策拟订及核准各项措施之参考依据。 (5)做为责任归属 证券商之风险控管作业宜考量所属关系企业，并订定企业集团整体之风险管理政策。 守则说明： 1.证券商应视对关系企业之控制能力，建立适当之整体风险 ...
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公告修正发布第3条条文；并自申报九十二年度财务报告开始适用 中华民国九十三年四月二日财政部证券暨期货管理委员会台财证六字第0930111321号函准予备查 第3条 每月十五日前申报上月份资料。 一二上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之关系企业有增减异动时，应于异 ...
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及其申报之时限，依左列各款之规定： 一、资产负债表、损益表、现金流量表及财务报表附注揭露相关事项(关系人交易、资金贷与、背书保证及取得或处分不动产)：年度资料 另应于每月结束后五日内申报截至上月底止之异动情形。 一二、上市公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前一个月申报；公司之 ...
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申报之时限，依左列各款之规定： 一、资产负债表、损益表、现金流量表及财务报表附注揭露相关事项(关系人交易、资金贷与、背书保证及取得或处分不动产)：年度资料 柜公司及其子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 一二、上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司 ...
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订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团企业系指证券投资信托事业所属持股逾 。 三、结构式利率商品。 证券投资信托事业运用债券型基金不符合前项规定者，自本办法发布日起不得再行新增。 第28条 证券投资信托事业运用债券型基金投资于任一 ...
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及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、资产负债表、损益表、现金流量表及财务报表附注揭露相关事项(关系人交易、资金贷与、背书保证及取得或处分不动产)：年度 及其重要子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 十二、上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之 ...
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及其申报之时限，依左列各款之规定： 一、资产负债表、损益表、现金流量表及财务报表附注揭露相关事项(关系人交易、资金贷与、背书保证及取得或处分不动产)：年度资料 之筹集计划及保管方式之支应偿债款项来源及其具体说明。 十二、上市公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前一个月申报；公司之 ...
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内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 方法及表格，经会计师复核于每半年结算后二个月内或主管机关认为必要时，依其命令填报集团资本适足率并检附相关资料。 第66条 金融控股公司如 ...
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程序」(以下简称兴柜财务业务管理程序)、「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」(以下简称记载事项要点)、「推荐证券商申报受辅导公司基本数据作业办法」(以下简称申报 上柜审查准则第十条第一、三、四、六、七、八及十款或本中心「集团企业申请股票上柜之补充规定」第二、三条第一项各款所订不宜上柜之 ...
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广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 第3条 境外 机构办理境外基金之募集及销售业务时，为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语 ...
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