标示「从事衍生性金融商品交易并非绝无风险，投资人申购前应详阅交易契约及风险预告书」之警语。 六、所有交易人可能应负担之相关成本包括佣金、手续费或税赋均应 保存二年。 第10条 (广告资料之备查) 证券商制作衍生性金融商品广告，应将广告企划、样式、主题标示及自我检查表，于对外为广告行为后十个营业日内报本 ...
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事项。 (十)其它上级交办事项。 第8条 第五组掌理证券暨期货管理制度之企划、研究、发展与资料搜集暨证券投资人、期货交易人保护政策、法规制(订)定 办理下列事项： (一)证券发行人财务报告编制准则之修订。 (二)公司法关系企业专章相关书表编制准则之修订。 (三)财务会计之编表、处理原则及程序规范之拟订 ...
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与设计，应针对各公司之特定情况而设计。公司之管理阶层、部门主管、企划幕僚、稽核人员，以及各业务单位相关人员，应共同参与内部控制制度之设计作业 改善情形，以作为董事会及总经理评估事业整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 (四)前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少 ...
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