证券暨期货管理委员会台财证七字第0930115870号函准予备查 陆到期交割作业一指数期货契约 (一)作业时间为最后结算日上午九时三十分。 (二)结算会员于最后交易日 指派卖权卖方交易人，产生卖权卖方交易人履约指派名册。 3期货商、结算会员应于卖权交易人履约及履约指派名册产生后，至下午四时止，以计算机 ...
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通过修正发布名称及全文10条(原名称：会员受托从事期货交易手续费收取及折让自律规则) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函 之手续费，应确实入帐并作为「受托买卖手续费收入」之减项。 三、会员于向台湾期货交易所股份有限公司申报之月计表应列明总折让金额。 ...
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发布名称及全文13条(原名称：台北市期货商业同业公会会员项目检查与辅导办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 、改善解决方案。 五、其它依目的事业主管机关或本公会指定之事项。 会员依前项第四款所提改善解决方案，应依本公会规定期限，定期报告 ...
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12点；并自九十三年十月十八日起实施 中华民国九十三年十月八日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930004775号函准予核备 一、本作业要点依据期货 公司期货商申报委托人违约案件处理作业要点第二点规定申报违约。 期货商、结算会员为办理前项处分期货交易人之证券，应至证券经纪商开立「处分期货交易人缴 ...
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；并自公告日起实施 第1条 本办法依证券商同业公会业务管理规则第七条规定订定之。 第2条 本公会对会员之项目检查与辅导，除法令另有规定外，依本办法之规定办理，本办法未规定者，依本公会有关章则规定办理。 第3条 本公会发现会员有下列情事之一，足致严重影响交易秩序与投资安全之虞者，得进行项目检查： 一、 ...
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有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 ，本公会得依本条之规定再加重处置。 第一项第一款违约金之运用管理，依本公会「会员自律基金设置办法」之规定办理。本公会理监事、纪律委员会委员、各 ...
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；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 认购(售)权证及因从事衍生性金融商品交易所从事之避险行为除外)。 第十条 本公会会员经营经纪业务，应共同信守左列基本要求： 一、不得散布不实信息，误导 ...
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0940003206号函准予备查 第1条 本规则依据证券商同业公会业务管理规则第四条规定订定之。 第2条 会员证券商申报单一证券之违约交割总金额在新台币一 基本资料。 2委托书、买卖报告书及交割凭单。 3其它本公会要求文件。 前项会员证券商对于非违约之委托人，有证据显示与违约之委托人有相当之关联性者， ...
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公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督管理委员会金管证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令， 亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。九、主办 ...
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)期商会字第0930000303号函订定发布全文13条 中华民国九十三年四月六日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第0930111504号函准予备查 第1条 本办法依期货业商业同业公会管理规则第八条规定订定之。 第2条 本公会对会员项目检查之处理及辅导，除法令另有规定外，依 ...
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