，应即配合检讨修正内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范内容之部门职掌定义如下，各期货经理事业得依其组织架构调整之，惟依据 人员应对查核结果予合理判断，并根据可靠之理论基础，取得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触期货经理事业第一手机密档案资料，应严格保密，并 ...
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较多者，得向证交所项目申请展期。 十二、内部稽核之职能： 依据财团法人中华民国会计研究发展基金会审计准则委员会发布之审计准则公报第二十五号第四条及第五条 人员执行查核工作系接触公司第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 十五、分公司不设专职内部稽核人员规范： 证券商基于 ...
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全权委托投资有关业务之研究分析、投资决策或买卖执行。 四、内部稽核。 五、主办会计。 六、对全权委托投资业务或证券投资顾问业务，为推广、招揽或协助办理。 资格条件之一者担任之： 一、符合第四条所定证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验二年以上。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或 ...
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，并比较市场风险限额。 守则说明： 1.市场风险量化模型可包括： (1)统计基础衡量法。 (2)敏感性分析。 (3)压力测试。 (4)其它可行之风险量化模型。 2. 与后台数据库应能相结合。 2.帐户验证之范围应包括交易人员、后台之结算与会计系统纪录等。 3.应由独立单位验证现金与保管部位(范围应包含 ...
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控制之组成要素： 内部控制包括下列组成要素： (一)控制环境：系其它组成要素之基础，为塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素，包括 ，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部 ...
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之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支 ...
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。 第8条 事业由他业兼营或兼营他事业者，应订定其负责人与业务人员之兼任及行为规范、信息交互运用、营业设备或营业场所之共享，或为广告、公开说明会 、买回、出借或借入有价证券、会计及全权委托投资资产之操作等控制作业列为每月应稽核之项目，据以检查事业内部控制制度，并检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。 ...
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