应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 44条 受任人应与参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员及其他从业人员签订书面约定，载明如上开人员及其配偶持有股票选择权标的股票或期货交易部位时， ...
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应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 44条 受任人应与参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员及其他从业人员签订书面约定，载明如上开人员及其配偶持有股票选择权标的股票或期货交易部位时， ...
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投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订定之相关规章 序时帐簿(普通日记簿)及分类帐(总分类帐、证券明细、其它明细帐)；会计报表应包括月报及年度报告书。 2.应保存所有有关文件，包括证券经纪商所 ...
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条 内部控制之基本目的在于促进银行健全经营，并应由其董(理)事会、管理阶层及所有从业人员共同遵行，以合理确保达成下列目标： 一、营运之效果及效率。 二、 查核人员应持续施以适当查核训练。 第22条 银行应确认内部稽核人员之资格条件符合本办法规定，该等确认文件及纪录应建立专卷留存备查。 第23条 为加强 ...
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条 内部控制之基本目的在于促进金融控股公司健全经营，并应由其董事会、管理阶层及所有从业人员共同遵行，以合理确保达成下列目标： 一、营运之效果及效率。 二 本会规定不得为之行为。 第22条 金融控股公司应确认内部稽核人员之资格条件符合本办法规定，该等确认文件及纪录应建立专卷留存备查。 第23条 金融控股 ...
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委员(以下简称调处委员)应由保护机构就具备本办法第六条资格之拟聘任人选，检附其学经历等资料，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)申报核备后，聘任 仲裁机构仲裁事件之仲裁人五年以上者。 四、曾任教育部认可之国内外大专院校法律、会计或财务等相关系所助理教授以上职务五年以上者。 前项各款人数，各不得 ...
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内部控制之基本目的在于促进金融控股公司健全经营，并应由其董事会、管理阶层及所有从业人员共同遵行，以达成促进金融控股公司营运效率、维护金融控股公司及其 负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计 ...
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。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之 或认可之信用评等机构之评等报告或经金融机构保证者。 二、同一会计年度对外公开募集发行有价证券时已依前项规定办理，再次申报(请)对外公开募集发行 ...
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显著方式标示，并应揭露最近年度及截至公开说明书刊印日止私募对象及其资格条件、认购数量、认购价格、与公司关系。(附表六) 三、最近股权分散情形 同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 公开发行公司同一会计年度对外公开募集发行有价证券时已依前项规定办理，再次申报(请)对外公开募集发行 ...
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)负责本业务人员相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书： 1.产品介绍。 2.办理部门及内部组织分工。 3.风险管理措施。 4.会计处理及报表揭露 衍生性金融商品有涉及新台币及外币之转换部分，应依外汇收支或交易申报办法之规定办理。 十三、银行办理衍生性金融商品，应建立防范利益冲突及内线交易 ...
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