四内部控制之组成要素： 内部控制包括下列组成要素： (一)控制环境：系其它组成要素之基础，为塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素，包括员工 评估。 五内部控制之范畴： 涵盖期货经理事业本身之一切作业，除「会计」和「财务」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与预算等「管理 ...
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，得向证交所项目申请展期。 十二、内部稽核之职能： 依据财团法人中华民国会计研究发展基金会审计准则委员会发布之审计准则公报第二十五号第四条及第五 项目、频率及格式均比照现行证券商内部稽核报告(含查核明细表、查核工作底稿及相关资料等)相关规范内容办理。 (三)证券商采专人办理分公司自行查核作业者，应加强 ...
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薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期检讨风险 险金额 证券商对于持有部位信用风险暴险金额之衡量，应立基于信用约当的基础上，并能反映市场状况之变动。由于不同商品各有其衡量信用风险暴 ...
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、内部控制之组成要素： 内部控制包括下列组成要素： (一)控制环境：系其它组成要素之基础，为塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素，包括员工 评估。 五、内部控制之范畴： 涵盖期货经理事业本身之一切作业，除「会计」和「财务」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与预算等「管理 ...
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与指派权责之方式；董事会及监察人之关注及指导等。控制环境系其它组成要素之基础。 二、风险评估：系指事业辨认其目标不能达成之内、外在因素，并评估其 、买回、出借或借入有价证券、会计及全权委托投资资产之操作等控制作业列为每月应稽核之项目，据以检查事业内部控制制度，并检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。 ...
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之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构 ...
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投资有关业务之研究分析、投资决策或买卖执行。 四、内部稽核。 五、主办会计。 六、对全权委托投资业务或证券投资顾问业务，为推广、招揽或协助办理 之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 ...
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