其它人员进行评估。 五内部控制之范畴： 涵盖期货经理事业本身之一切作业，除「会计」和「财务」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与 其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ...
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规划事项。 (八)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。 (九)证券商财务会计制度之研拟事项。 (十)证券商经营风险管理制度之研拟、规划事项。 (十一)证券商经营衍生性金融商品交易 八、印信之典守。 九、文书之收、缮、校、发之管理。 十、档案之管理。 十一、庶务、财产、及物品保管。 十二、现金、票据、 ...
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(以下简称本局)掌理下列事项： 一、金融控股公司、银行业、证券业、期货业及保险业金融检查制度之研拟。 二、金融控股公司、银行业、证券业、期货业及保险业之检查。 三、银行业 。 第4条 本局设秘书室，掌理机要、研考、文书、印信、议事、档案管理、事务、出纳及不属于其它各组、室事项。 第5条 本局置局长一人 ...
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内部管理控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由各证券商就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体自行订立书面制度 理论依据，获得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触公司第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 十五、分公司 ...
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四)关于公文之收发、分办事项。 (五)关于公文之缮校、稽催、查询事项。 (六)关于档案之点收、整理、分类、编案、保管及检调事项。 (七)关于档案之清理 及决算编制与审核、控管预算之执行。 五、本会金融监督管理基金会计制度之拟订。本会主管财团法人会计、财务及内部稽核等业务监督。 六、本会主管信托基金会计 ...
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。 第十一条 秘书处之职掌如下： 一、关于文书处理、缮校、收发、稽催及档案管理事项。 二、关于全行文稿之综核事项。 三、关于印信典守及颁发事项。 四 七、其他不属于各局处室主管之事项。 第十二条 会计处之职掌如下： 一、关于本行会计制度之拟订及帐务之处理事项。 二、关于各局处、各分支机构及附属事业机构 ...
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及资料之存取控制。 五、资料输出入之控制。 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九 政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各子公司 ...
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。 第11条 秘书处之职掌如左： 一、关于文书处理、缮校、收发、稽催及档案管理事项。 二、关于全行文稿之综核事项。 三、关于印信典守及颁发事项。 四 、其它不属于各局处室主管之事项。 第12条 会计处之职掌如左： 一、关于本行会计制度之拟订及帐务之处理事项。 二、关于各局处、各分支机构及附属事业机构 ...
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并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险 纪录须由会议主席和记录人员签名，董事出席状况应完整记载，并应列入公司重要档案，在公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反法令、章程或股东会决议，致 ...
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董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或盖章，并应列入金融控股公司重要档案，在金融控股公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反规定，致公司受 条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制 ...
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