参加人保管划拨账户客户帐，并通知参加人办理客户帐簿之登载。 伍、实行质权作业 一、质权人为客户 (一)法院强制执行 1.扣押 质物经质权人向法院申请强制执行时 能通知出质人之下列任一文件向其往来证券商申请办理卖出委托： (1)邮局存证信函。 (2)法院认证函。 (3)切结书及已为通知或不能通知之文件。 ...
//www.110.com/fagui/law_16296.html-了解详情
)权证资格者，毋须重复向本中心申请资格认可。 第一项审查认购(售)权证作业程序由本中心订定，并于报经主管机关核备后施行。 第4条 同时 以上或Fitch,Inc.评级BB-级以上之信用评等。 证券商申请办理议约型认购(售)权证业务者，则应取得中华信用评等股份有限公司twBBB-级以上或英商惠誉国际信用 ...
//www.110.com/fagui/law_17703.html-了解详情
陆、附息债券申请分割为分割本金债券(以下简称PO)及分割利息债券(以下简称IO)作业 一、附息债券为公司债及金融债券 (一)自营商检附利息分摊基础表等相关 重新向往来清算银行申请附息公债分割。 柒、PO及IO申请重组为附息债券作业 一、PO及IO为公司债及金融债券 (一)自营商检附相关文件向柜台中心 ...
//www.110.com/fagui/law_16646.html-了解详情
或解除职务仍在执行期间者。 五、不符本作业办法第十条应为专任之规定者。 第26条 本公会将于收到业务人员寄发存证信函为离职之意思表示予现登录公司， 旧任股东名册及持股对照表。 (四) 缴纳证券交易税证明文件影本。 第31条 有关申报作业程序及申报日期之认定，准用第二十一条至第二十三条之规定。 第32条 ...
//www.110.com/fagui/law_16605.html-了解详情
自即日起实施 中华民国九十四年十月七日行政院金融监督管理委员会证券期货局金管证四字第0940145373号函准予备查 壹、本配合事项依据本公司业务操作办法第 证券柜台买卖中心国际债券管理规则规范以外币计价之有价证券。 参、开户及签约作业 一、发行人于外国保管、划拨或结算机构办理国际债券登录者，本公司向 ...
//www.110.com/fagui/law_8141.html-了解详情
作业要点) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 壹、本作业要点，依期货商负责人及业务员管理规则第八条、 经理事业之负责人及符合「期货经理事业管理规则」第七条之人员。 二、作业内容：前揭人员之职务登记与工作证之核发、变更、撤销、注销业务。 叁 ...
//www.110.com/fagui/law_16713.html-了解详情
证券集中保管股份有限公司证保业字第0930032057号公告修正发布第4、6点条文；并自九十三年七月二十二日起实施 肆、实体债券送存领回作业债券所有人将 应将债券存折送交本公司，经本公司审核无误后用印。 7.附条件交易查询作业卖方自营商得操作「债券附条件交易资料查询」交易(交易代号A76)，输入卖方帐 ...
//www.110.com/fagui/law_16732.html-了解详情
交换债券未送存集中保管者 1.发行人或其股务代理机构办理债券持有人申请交换作业，经核对交换资料无误后应于申请日后第一营业日前使用计算机联机操作「交换债 交易(交易代号167)查询标的证券转帐资料。 陆、交换债券收回／赎回／卖回作业 一、中央政府交换公债财政部依发行条件收回交换债券时，应将收回之资料通知 ...
//www.110.com/fagui/law_10919.html-了解详情
一字第0930005848号函准予备查1.931210券商公会mail 中华民国证券商业同业公会承销商办理初次上市(柜)案件承销作业应行注意事项要点 中华民国九十三年十二月九日中华民国证卷商业同业公会中证商电字第0930002467号函订定发布全文10点 中华民国九十三年十二月六日行政院金融监督管理 ...
//www.110.com/fagui/law_11224.html-了解详情
点；并自公告日起实施 中华民国九十四年二月十七日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940104368号函准予备查 一、本作业要点依据本中心「审查有价证券上柜作业程序 表」(如附件)，详列咨询之事项以利产业专家得为具体之答复。 六、本作业要点经本中心董事会通过，并报奉主管机关核备后施行，修正时亦同。 ...
//www.110.com/fagui/law_9514.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务