。 观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该 为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为 ...
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观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。 证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第 ...
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。观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。 证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第 ...
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的特别委员会成员、或免去该人职务。 （3）依照条款与规则对行政主管和特别委员会进行指导。 （4）重视情况而定的条件下，全部或部分修改、补充行政主管 管理。 22Ａ．所有无限交易合伙企业中作为合伙人的会员，或是有限合伙企业的无限合伙人都需共同或个别地对合伙企业的行为、疏忽及债务负责。 23．任何由证券法 ...
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