及标准(含代销商品)。 (二)证券商销售商品时应提供客户风险预告书，并请客户提供已了解商品风险之确认书。业务人员应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查 充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有规定外，前款收入 ...
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与证券交易或期货合约交易有关的所有款额，但─ (i)须减去与该等交易有关连的佣金及其他恰当收费； (ii)该法团在收取上述款额当日或随后的2个营业日内，为 视属何情况而定)须在该授权届满日期后的1星期内，将该授权续期的确认书给予该法团的有关客户。 第9条 收取支付客户款项的支票 版本日期 01/04/ ...
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款项收付指示函，通知保管机构办理保证金与权利金收付及结算交割。 乙方确认甲方缴存交易所需款项后始接受丙方代理委托交易。乙方应于主管机关指定之 者，依期货交易所业务规则、期货商申报委托人违约案件处理作业要点及相关法令之规定处理之。 第十三条 (交易佣金及其它相关费用)甲方应支付乙方执行期货交易所需之佣金 ...
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以供查证。银行应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应包括银行提供金融商品或 充分揭露。 (八)银行应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 十二、第六点规定银行应订定客户纷争 ...
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百四十二条条款中对“委员会”的一切规定均适用于“资格审计委员会”。 5．会员一经确认，秘书应立即书面通知候选人，并将备忘录、交易所条款及本规则各一份交给候选人 ； ｂ、所有从某人或因某人（股票经纪人除外）购买证券获得的金额（扣除经纪人佣金及其它正当费用），除收到款项后4个银行交易日内给会员或合伙人的因 ...
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