作的决定。 22．经由所有特别委员会成员以书面形式签署的决定，同以会议形式通过的决定一样具有合法性。 行政主管 23．行政主管由理事会任命，并在其规定条件下行使职权， 1）为本交易所股东； （2）为依据证券法第六部分注册于本所交易人；若注册依法令第五十五或五十六节被暂停，则只要在其他方面均合格，使可永 ...
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平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十六) 四、环保支出信息： (一)依法令规定，应申领污染设施设置许可证或污染排放许可证或应缴纳污染防治费用或应 方案： 1.营业场所设施：列明选择营业场所与工厂地址之考虑因素及交易价格之决定方式。 2.列明主要经理人之学经历。 3.组织系统：列明组织结构及 ...
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虚伪或隐匿之情事者，应由发行人及其负责人与其它曾在公开说明书上签名或盖章者依法负责。 五、刊印日期。 前项普通股股票代码变更者，应于当年度及以后连续二年度并 与资金融通。其属财产交易者，尚应揭露该标的之性质、所在及该交易价格之决定方式。向发起人或其关系人购入之资产，如系发起人或其关系人于出售前二年内所 ...
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│关事项或分次办理未事先││││││ │于股东会召集事由列举并││││││ │说明相关事项者。但已经││││││ │依法处分并缴纳罚锾，且││││││ │补提股东会追认者，不在││││││ │此限。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │6.曾经证券交易法 ...
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组织。 第四十八条 （接受第三人请求停止给付或扣留担保物等之限制） 银行非依法院之裁判或其他法律之规定，不得接受第三人有关停止给付存款或汇款、扣留担保物或 违反第一百零八条之规定参与决定者，各处一万元以上十五万元以下罚锾。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百二十九条 （行政罚㈡） 有下列情事之一者， ...
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方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资 委托投资业务操作办法」相关规定办理。 十一、基金之业务执行 (一)业务执行应依法令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应遵守各证券投资信托 ...
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良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升 有利益时，须事先报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人，检视其决定是否符合客户之利益。 第十三条 经手人员绝不可利用所获得之未公开、具价格 ...
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方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理 有利益时，须事先报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人，检视其决定是否符合客户之利益。 第十三条 经手人员绝不可利用所获得之未公开、具价格 ...
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方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理 有利益时，须事先报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人，检视其决定是否符合客户之利益。 第十三条 经手人员绝不可利用所获得之未公开、具价格 ...
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