裁处除根据第（3）（ｂ）款指出该机构是内幕交易者外，并可指出该高级人员的身分。 （5）审裁处在指出任何人是内幕交易者之前，或在指出任何人违反第13款 ｂ）任何人在高等法院诉讼中，有权以法律专业保密权为理由而拒绝披露或出示某些资料、簿册或其他文件，本条例并不规定该人披露或出示这些资料、簿册或文件（但法律 ...
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的十日内将副本送交申请人。 37．经由理事会同意并交付理事会不同时期的规定费用后，会员或其他人员可要求得到授权官员、销售代表、交易主任、交易合伙企业以及交易合伙人 第四章第三十（1）条规则任命的人员获得的资料应由交易所保存，并被视为保密、不经会员或合伙人的事前同意不得向任何他人透露，除非理事会可不经 ...
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之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象， 应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 ...
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方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业 应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 ...
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方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业 应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 ...
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位于香港以外的国家或地区，而其移转及转归是受香港法律以外的规定所管限，则倘若东亚银行提出要求，中国联合银行须在指定日期后，在切实可行范围内，尽快采取 均以提述东亚银行取代；及 (iii) 凡提述中国联合银行董事或任何一名董事、高级人员或雇员之处(不论如何措词，亦不论是明订或隐含)，就须在指定日期当日或 ...
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的人的书面同意；或 (C) 该抵押权益是根据一般法律产生的， 则属例外。 (vi) 即使有第(ii)节的规定，如宝生在紧接指定时间之前不会就任何对其负有 作出的任何信息披露，并不属违反任何合并银行在紧接指定时间之前所负有的保密责任，而宝生或任何合并银行亦不属违反《个人资料(私隐)条例》(第486章)或 ...
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归实业商务银行；而在作出移转或转归之前，(就任何受香港法律以外的规定所管限的财产而言)有关合并银行须以信托形式为实业商务银行绝对持有该财产。 宪报 所作出的任何信息披露，并不属违反任何香港合并银行在紧接该指定日期之前所负有的保密责任，而实业商务银行或任何香港合并银行亦不属违反《个人资料(私隐)条例》( ...
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查核之频率得视往来关系之规模、复杂度及风险程度而定。 (五)客户资料运用及保密：客户数据运用、维护之范围及层级，防范客户数据外流等不当运用之控管机制。 应向客户揭露授信或投资之收入分配情形，并不得违反公平交易法相关规定。 (五)办理本项业务之人员，从客户获知其买卖某标的商品之相关讯息，致有利益冲突或 ...
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酬劳： (一)最近会计年度支付每一董事、监察人之车马费及酬劳；若董事兼任经理人员者，其酬劳应分别按其身份揭露之。 (二)最近会计年度支付总经理、副总经理 四十八条第二项，对于客户名称、身分证字号(统一编号)及帐户等资料应予保密之规定，并得改以代号方式表达。 第19条 固定资产及其它不动产应记载下列事项 ...
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