2.全权委托投资部门主│││││管。│││├───────┼──────────┼────────┤││分支机构经理人│申报公司分支机构之负│系指具备本作业办││││责人│法第七条所列资格│││││之一者。│├──┼─┬─────┼──────────┼────────┤│业务│业│一般顾问业│1. ...
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未受其证券主管机关有类似前条第四款处分情事，前开子公司及在中华民国境内分支机构所营事业并应符合前条 第一款规定。 第7条 证券商申请营业处所经营衍生性 风险、税赋风险及提前解约风险等。前项交易相对人如系属金融、保险、证券及境外投资机构等机构法人时，得免交付其风险预告书。 第37条 证券商营业处所经营衍 ...
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经理、协理及各部门及分支机构主管：(附表二) (一)姓名、经(学)历、持有股份及性质：列明姓名、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务、就任日期及本人 补充说明事项。 发行人视所营事业性质，委请在技术、业务、财务等各方面具备专业知识及丰富经验之专家，就发行人目前营运状况及本次发行有价证券后之未来发展， ...
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备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次发行股份之 投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人或业务人员；其已充任者，解任之。 第18条 证券投资信托事业之总经理应具备领导及有效经营证券投资信托事业 ...
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） 银行开始营业时，应将“中央主管机关”所发营业执照记载之事项，于本行及分支机构所在地公告之。 第56条 （撤销许可） “中央主管机关”核发营业执照后，如发现 时，应研拟具体方案，报经主管机关核准：一 委托其它银行、金融机构或中央存款保险公司经营全部或部分业务。 二 增资、减资或减资后再增资。 三 让 ...
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业务部门之副总经理、协理、经理及分支机构经理人、部门主管应具备领导及有效辅佐经营申报公司之能力，并应具备下列资格之一： 一、符合证券投资顾问事业 声明书。 (三) 新旧任董事、监察人名册对照表。 (四) 身分证或护照影本。 (五) 法人股东代表派任董事、监察人指 (改) 派书。 二、经理人申报变更登录 ...
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。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司、证券商或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次发行股份之 分工、人员招募、场地设备概况及未来一年财务状况之预估。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、最近期经会计师查核签证之财务报告。 五、分支 ...
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经理、协理、经理及分支机构负责人应具备下列资格之一： 一、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验三 或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。 二○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍 ...
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第55条 银行开始营业时，应将中央主管机关所发营业执照记载之事项，于本行及分支机构所在地公告之。 第56条 中央主管机关核发营业执照后，如发现原申请事项有虚伪 时，应研拟具体方案，报经主管机关核准： 一、委托其它银行、金融机构或中央存款保险公司经营全部或部分业务。 二、增资、减资或减资后再增资。 三、 ...
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办理国内外汇兑业务。 违反前项规定者，主管机关应查明取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。其取缔办法由中央主管 报请中央主管机关许可： 一 银行之种类、名称及其公司组织之种类。 二 资本总额。 三 营业计划。 四 本行及分支机构所在地。 五 发起人姓名、籍贯、住居所、 ...
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