投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及内部稽核部门之人员 经客户之同意委托国外金融机构为本账户之国外受托保管机构；本账户于中华民国境外之资产，得依资产所在地法令或全权委托保管机构与国外受托保管机构间契约之 ...
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之避险相关作业进行实地查核。证券商经营结构型商品交易业务应按月编制结构型商品资金运用明细表(附件四)，留存备查。外国证券商承作结构型商品交易所得之交易价金， 利率风险、税赋风险及提前解约风险等。前项交易相对人如系属金融、保险、证券及境外投资机构等机构法人时，得免交付其风险预告书。 第37条 证券商营业 ...
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规章及其有关契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券投资顾问 职员加班、差假之核签、登记、值日之排定考查。 八、职员待遇、福利、保险、退休、抚恤事项之拟办。 九、职员薪俸及各项补助之审核。 十、人事 ...
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