壹、订定目的 一、为便利投资人采用电子工具申购、买回及转申购共同基金、确保交易公平暨保障投资人权益，并做为证券投资信托事业经营本项业务之作业准据，特订定本 签发之电子签章签署，凭以辨识及确认，以防范客户委托内容或机密资料有被泄露或篡改之风险、确保交易安全，并须依相关之安控标准随时更新所使用之安全或认证 ...
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相关法令之遵循。 前项第一款所称营运之效果及效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 第4条 公开发行公司应以书面订定内部控制制度，含内部稽核 、对整体内部控制制度有效性之初步判断、不同营运场所之差异、集权之程度、执行之交易及控制环境及会计师可接受与内部控制制度有关之重大性水准与控制风险。 二、 ...
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之遵循。 前项第一款所称营运之效果及效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 第4条 银行之内部控制制度应包含下列各项原则： 一、管理 、新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事管理(含轮调及休假 ...
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公司)「三十天期商业本票利率期货契约」(以下简称本契约)之交易秩序，特订定本规则，俾保障本契约交易之安全与公平。 第2条 期货商从事本契约交易业务 该到期月份之到期日及最后结算日。 前项最后交易日若为假日或因不可抗力因素未能进行交易时，以其最近之次一交易日为最后交易日。到期月份契约到期日之次一交易日， ...
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。 (三)相关法令之遵循。 前项营运之效果及效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 五、内部控制之组成要素： 依「证券暨期货市场各服务事业 人员，应共同参与内部控制制度之设计作业： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设计各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 ( ...
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法令之遵循。前项第一款所称营运之效果及效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 第5条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、风险 、财务状况、资本适足性、资产品质、重要法令规章之遵循、内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或 ...
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相关法令之遵循。 前项第一款所称营运之效果及效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 第4条 事业应以书面订定内部控制制度，含内部稽核实施细则， 依实际需要增列必要之项目。 第7条 事业之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借 ...
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确保股东对公司重大事项享有充分知悉、参与及决定等权利之公司治理制度，以保障股东权益及公平对待所有股东。 第4条 金融控股公司应依照公司法及相关法令之 必须取得证券承销商、估价公司或会计师判断合理性之报告时，应先行取得方得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之 ...
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确实履行其责任，进而落实公司治理制度。 第4条 证券商执行公司治理制度应以保障股东权益为最大目标，并公平对待所有股东。 证券商应建立能确保股东对 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令 ...
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及程序，包括核准、验证、调节、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、保障资产实体安全，及与计画、预算或前期绩效之比较。 (四)信息及沟通：内部 ，应组成内部控制制度设计作业小组，参与设计： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设定各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二 ...
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