研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十五、于公开场所或广播、电视以外之传播 书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 二十、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，径行对外招收会员、举办证券投资分析活动 ...
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三款、第四款及第二十七条第二款所称子公司之定义，依财团法人中华民国会计研究发展基金会发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定。 第21条 重要契约应记载 提报股东会之日期，并应刊载输入本会指定信息申报网站之日期。 二、执行情形：就前开各次计画之用途，逐项分析截至公开说明书刊印日之前一季止，其执行情形 ...
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程序、内稽内控制度、作业流程、会计处理、税赋处理、相关法规之分析与信息系统之运作。 5.新商品之交易除须取得风险限额之核可外，亦 将影响数据库之执行效率，于规划时宜列入考量： (1) 资料储存之详细程度。 (2) 分析方法的复杂程度。 (3) 数据库系统本身之效能。 6.3.2 资料之完整性与所有权 ...
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及其决策信息，或经营期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或建议之人员与相关信息，应与全权委托投资业务分离。 四、受任人之股东或关系企业为银行、 机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策或证券相关商品交易决策之人员及其决策信息，应与全权委托投资业务分离。 第52条 受任人应与参与全权委托投资或 ...
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情形、营业计画及经营策略实施成果、预算执行情形、财务收支及获利能力分析、研究发展状况等予以检讨，作成报告。 本年度营业计画概要应说明当年度之经营 分红及董事、监察人酬劳之成数或范围。 (二)董事会通过之拟议配发员工分红等信息： 1.配发员工现金红利、股票红利及董事、监察人酬劳金额。 2.拟议配发员工 ...
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之关键因素。 (3)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以分析影响该公司未来发展之有利与不利因素及其相关因应措施。 2.技术、研发及 技术之层次、来源等数据，以评估市场定位、需求及研究发展之内部控制暨保全措施。 (5)以科技事业或信息软件业申请股票上柜者，取得参与经营决策之董事、 ...
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变化情形、营业计画及经营策略实施成果、预算执行情形、财务收支及获利能力分析、研究发展状况等予以检讨，作成报告。 本年度营业计画概要应说明当年度之经营 、最近年度依金融资产证券化条例或不动产证券化条例申请核准办理之证券化商品类型及相关信息。 第18条 资金运用计画执行情形应记载下列事项： 一、计画内容： ...
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情形、营业计画及经营策略实施成果、预算执行情形、财务收支及获利能力分析、研究发展状况等予以检讨，作成报告。 本年度营业计画概要应说明公司当年度之 减工具持续有效性之策略与流程。 2.各子公司下列风险之管理方式及暴险量化信息： (1)银行子公司：信用风险、流动性风险及市场风险(包括利率、权益、外汇及商品 ...
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管理：列明最近二年度逾期放款金额、授信风险集中情形、资产及负债到期分析、市场风险敏感性等信息。(附表三十五至附表三十八)第一项第二款第三目至第四目 条第三款及第二十九条第一款第三目所称子公司之定义，依财团法人中华民国会计研究发展基金会发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定。 第20条 转投资事业应 ...
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之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人员 违反证券暨期货管理法令或经证期会规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在在提供客户投资组合建议或为全权委托投资帐户进行投资行为前， ...
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