董事会职能。 三、发挥监察人功能。 四、尊重投资人及利害关系人权益。 五、提升信息透明度。 第3条 证券商应依证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 人报告。 第40条 （删除） 第41条 证券商得依公司章程或股东会决议，于董事任期内就其执行业务范围依法应负之赔偿责任为其购买责任保险，以降低 ...
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或解除及变动情形均应依相关规定办理，各项信息并应充分揭露。 第35条 金融控股公司宜为独立董事就其执行业务范围内依法应负之赔偿责任，与保险业订立责任 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任遵守法令主管 ...
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下列适当之政策及作业程序，且应适时检讨修订： 一、组织规程或公司章则，包括明确之组织系统、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务 前项遵守法令主管名单应以网际网络信息系统申报主管机关备查。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、 ...
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之营运活动，并应订定下列适当之政策及作业程序： 一、组织规程或公司章则，包括明确之组织系统、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及 或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及内部稽核单位所提列之检查意见或查核缺失，及 ...
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条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、声明财务报表依照本准则、相关法令( 咨询事项及结果加以揭露。 3.证券商应就与前任会计师间不同意见之事项，咨询并取得继任会计师对各该事项之书面意见加以揭露。 (三)证券商应就第二款第一目 ...
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条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、重要会计政策之汇总说明。 三、会计 就其咨询事项及结果加以揭露。 (三)期货商应就与前任会计师间不同意见之事项，咨询并取得继任会计师对各该事项之书面意见加以揭露。 三、期货商应就本条第一 ...
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规程或管理章则，应包括订定明确之组织系统、部门职掌业务范围与明确之授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)出纳、存汇、授信 。 前项总机构遵守法令主管名单应以网际网络信息系统申报主管机关备查。 第9条 银行总、分支机构对法令遵循事宜，应建立咨询沟通管道，以有效传达法令，俾使行员 ...
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三份，向财政部申请设立许可： 一、跨行金融信息网络事业设立许可申请书。 二、营业计画书：载明业务之范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括系统设备概况 总经理、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 ...
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其原因、对股东权益之影响及改进计画。 第18条 公司之经营应记载下列事项： 一、业务内容： (一)业务范围：列明营业项目之主要内容、营业比重及未来计 截至公开说明书刊印日止，有发生公司法第一百八十五条情事者，应揭露下列信息： (一)受让(让与)营业(资产)之价格、付款条件、付款情形与发展远景。 (二) ...
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、从事证券、期货相关调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它 9条 台湾地区证券商符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区投资证券公司： 一、最近一期经会计师查核签证或核阅之财务报告净值高于新台币七十亿元 ...
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