三个重要部分。 守则说明： 1.应用面架构提供证券商所需风险管理信息系统相关之功能。 2.资料面架构定义应用系统所需的资料及存取接口，应考量数据库建置及 架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术搭配 证券商建置风险管理信息系统技术架构时，应确认该系统与证券商原有信息平台之兼容性，其架构宜包含硬件 ...
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制作成书面纪录： (一)使用无法修改与消除之电子储存媒体，并于交易手续确定完成日制作完成。 (二)建立完整目录及管理程序。 (三)专人管理负责，并可随时将电子 得取消该笔交易。 七、证券投资信托事业应提供客户其所使用之安全及认证技术信息，使其了解该系统之风险。 八、证券投资信托事业应遵守下列客户隐私权 ...
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母国金融主管机关同意该外国金融控股公司在我国境内投资持有子公司，并与我国合作分担金融合并监督管理义务。 四 其母国金融主管机关及该外国金融控股公司之总机构 规定要求其于限期内据实提供相关财务报表、交易信息或其它有关资料；派员或委托适当机构或指定专门职业及技术人员，检查金融控股公司或其子公司之业务、财务 ...
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其母国金融主管机关同意该外国金融控股公司在我国境内投资持有子公司，并与我国合作分担金融合并监督管理义务。 四、其母国金融主管机关及该外国金融控股公司之总 条规定要求其于限期内据实提供相关财务报表、交易信息或其它有关资料；派员或委托适当机构或指定专门职业及技术人员，检查金融控股公司或其子公司之业务、财务 ...
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