会员存置、交割清算基金之事项。 十二 关于会员经费之分担事项。 十三 关于业务之执行事项。 十四 关于解散时剩余财产之处分事项。 十五 关于会计事项。 十六 公告 证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （罚则㈤） 违反第十八条第一项 ...
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限。 第一百一十条 会员制证券交易所对会员有下列行为之一者，应课以违约金并得警告或停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之 或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 违反第十八条第一项、第二十二条 ...
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股票发行签证人。 一一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二 受托执行遗嘱及管理遗产。 一三 担任公司重整监督人。 一四 提供证券发行、募集之顾问 愿及行政诉讼程序，请求救济。在诉愿及行政诉讼期间，得命提供适额保证，停止执行。 第135条 （逾期不缴罚锾之处罚） 罚锾经限期缴纳而逾期不 ...
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发行签证人。 一一、代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二、受托执行遗嘱及管理遗产。 一三、担任公司重整监督人。 一四、提供证券发行、募集之顾问 依诉愿及行政诉讼程序，请求救济。在诉愿及行政诉讼期间，得命提供适额保证，停止执行。 第135条 罚锾经限期缴纳而逾期不缴者，自逾期之日起，每日 ...
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信托业或其分支机构之增设，准用银行法第二十六条之规定。 第15条 银行暂时停止或终止其兼营之信托业务者，应申请主管机关许可。 信托业之合并、变更、停业、解散 诉愿及行政诉讼程序，请求救济。在诉愿及行政诉讼期间，得命提供适额保证，停止执行。 罚锾经限期缴纳而逾期不缴者，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分 ...
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之次三营业日内陈报主管机关核复后，即公告其有价证券自公告日之次二营业日起停止买卖： 一、(删除)。 二、有第二或三款之情事，未于本中心限期届满前办理或 揭各款(不含第一款)之事由，经本中心将事实陈报主管机关核准，并公告停止其有价证券买卖之执行日前，已补送财务报告或事由已改善或事由已消灭者，则将免予执行 ...
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外，主管机关得依其情节为下列之处分： 一 纠正并限期改善。 二 命令信托业解除或停止负责人之职务。 信托业不遵行前项处分，主管机关得对同一事实或行为再予加一倍 诉愿及行政诉讼程序，请求救济。在诉愿及行政诉讼期间，得命提供适额保证，停止执行。 罚款经限期缴纳而逾期不缴者，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分 ...
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发行签证人。 十一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 十二 受托执行遗嘱及管理遗产。 十三 担任公司重整监督人。 十四 提供证券发行、募集之顾问服务，及 诉愿及行政诉讼程序，请求救济。在诉愿及行政诉讼期间，得命提供适额保证，停止执行。 ＊（主管机关）银行一九；（诉愿）诉愿一；（行政诉讼） ...
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、担任工作及服务部门等，应为变更登记。 三、停职登记：经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)命令停止执行业务等情事，应为停职登记；经金管会命令停止执行业务者，由公会径为停职登记，并于停止执行业务期限届满自动复职。 四、注销登记：死亡、改选、解雇、解任、辞职、资遣、退休等情事，应为注销 ...
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发行、销售及私募。 二、投资研究分析。 三、基金之经营管理。 四、执行基金买卖有价证券。 五、办理全权委托投资有关业务之研究分析、投资决策或买卖执行。 部门等，应为变更登录。 三、停职登录：经行政院金融监督管理委员会 (以下简称「金管会」) 命令停止执行业务等情事，应为停职登录；经金管会命令停止执行 ...
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