主管机关以命令定之。 第五十五条 （营业保证金） 证券商于办理公司设立登记后，应依主管机关规定提存营业保证金。 因证券商特许业务所生债务之债权人 未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。 证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购。 证券承销商办理前项之 ...
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数及受益凭证之编号。 (五)受益人取得受益凭证之日期。 (六)受益凭证过户之登记日期及受让人姓名或名称及住所或居所。 (七)因继承而共有受益凭证者， 经过之要领及其结果。 (三)书面决议录与寄回书面之受益人名册及委托书一并保存于经理公司。 附件三 问题公司债处理规则 第一条 关于本基金持有问题公司债 ...
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单位数及受益凭证之编号。 (五)受益人取得受益凭证之日期。 (六)受益凭证过户之登记日期及受让人姓名或名称及住所或居所。 (七)因继承而共有受益凭证者，经 经过之要领及结果。 (三)议事录应与出席受益人之签名簿及代理出席之委托书一并保存于经理公司。但以书面方式召集、出席大会者，不需受益人签名簿。 第十 ...
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对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以了解交易全貌之交易纪录凭证、确认及申报纪录至少五年。 (二)对于疑似洗钱 如认为属明显重大紧急案件时，应即向总机构之专责人员以口头报告后，先行以传真或其它可行方式尽速向法务部调查局申报，并立即补办书面资料。 四、保密 ...
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，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销， 任。 第五章 证券交易所 第一节 通 则 第九十三条 证券交易所之设立，应于登记前先经主管机关之转呈或许可；其申请程序及必要事项，由主管机关 ...
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媒体从事证券投资分析活动，应由制播或企划人员于播送前将各节目依播映时序登记于自行审核执行登记簿(附表一)、并由专责主管人员依据节目内容之性质及是否具有实时 自行制播之非实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送前，先行检视检听并作成审核报告(附表三)；如发现有违反相关规定情事，应督导制播 ...
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情节之轻重，依本中心业务规则相关规定处置。 前项数据及审核纪录自使用后应保存二年。 第10条 (广告资料之备查) 证券商制作衍生性金融商品广告，应将广告 十个营业日内报本中心备查。 第11条 (罚则) 证券商违反本规范时，由本中心先行通知证券商限期提出说明、补正改善或配合办理，未于期限内提出说明、说明 ...
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代理人书信、电报、电话、其它电传视讯之委托，以书面或电子方式填具委托书并依规定保存客户委托纪录。 前项委托书应载明下列事项： 一、帐号及户名。 二、委托方式 指定之指定银行开立之外汇存款帐户。 四、委托人同一帐户同日买进卖出或先行卖出并于交割日前买进外国有价证券所产生之收付款项，证券商得依委托人之指定 ...
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媒体从事证券投资分析活动，应由制播或企划人员于播送前将各节目依播映时序登记于自行审核执行登记簿(附表一)、并由专责主管人员依据节目内容之性质及是否具有实时 自行制播之非实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送前，先行检视检听并作成审核报告(附表三)；如发现有违反相关规定情事，应督导制播 ...
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