该证券权利义务关系之专户名称。 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司发行员工认股权凭证予海外子公司外籍员工者，于外籍员工行使认股权而取得 划拨作业办法规定办理。 第29条 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司股东，非于证券集中交易市场或证券商营业处所转让其保管于证券集中保管事业 ...
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股东及主要股东之最终控制者名单。 证券商应定期揭露董事有关质押、增加或减少公司股份，或发生其它可能引起股份变动之重要事项，俾其它股东进行监督。 第一 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍 ...
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(附表十三) 第14条 员工认股权凭证办理情形应记载下列事项： 一、票券金融公司尚未届期之员工认股权凭证应揭露截至年报刊印日止办理情形及对股东权益之 余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险 ...
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权利义务相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)、被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行情形：分析截至 与发行有价证券。 (三)如为充实营运资金、偿还债务者，应列明下列事项： 1.公司债务逐年到期金额、偿还计画及预计财务负担减轻情形、目前营运资金状况、 ...
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法院或行政执行处原扣押有价证券业经转换之相关讯息。 2.前项债券持有人名册除供发行公司或其股务代理机构通知债券持有人自行至参加人办理领回与转换手续外，本 持有人名册及登录专户资料，将发放之现金交付债券持有人，属扣押部分，依本公司提供之债券持有人名册附表，将发放之现金解缴执行法院或行政执行处。 4.债券 ...
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或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、金融控股公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事， 二十二) 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度金融控股公司依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制之关系 ...
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报申报截止后一日内输入。 一七、凡有发行员工认股权凭证之股票上市公司应申报 (一)去年度已执行及未执行员工认股权凭证信息 (二)去年度取得认股权凭证之 前申报上月份之异动信息。 二十、凡有于国内海外发行有价证券之股票上市公司应申报国内海外有价证券转换申报书：应于每月五日前申报上月份资料。 股票上市公司 ...
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。前项风险管理政策与程序应经董事会通过并适时检讨修订。 第12条 金融控股公司应设置独立之专责风险控管单位，并定期向董事会提出风险控管报告，若发现重大 之金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分之一。 第21条 金融控股公司内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知 ...
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在大陆地区从事投资或技术合作许可办法规定从事之大陆投资。 第5条 公开发行公司取得之估价报告或会计师、律师或证券承销商之意见书，该专业估价者及其估价 之合理性。 六、本次交易之限制条件及其它重要约定事项。 第15条 公开发行公司向关系人取得不动产，应按下列方法评估交易成本之合理性： 一、按关系人交易 ...
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符合时，会计师应依规定格式出具无保留意见(一)之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师已依本准则 下列条件符合时，会计师应依规定格式出具保留意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师之审查范围受限 ...
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