件，并副陈主管机关。 (二)审查要点： 1.会计师查核报告： 发行人如系本国公司，其最近二年度签证会计师事务所应为主管机关所核准之联合会计师事务所，查核报告 )权证持有人分散情形检查表」(附表十一)。 (三)审查程序及期限本公司承办人员自受理认购(售)权证上市申请案日起，应于次一营业日开盘前完成发行计 ...
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风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2.依据对该公司整体评估之结果，作为是否推荐申请公司上市之依据。 四、产业状况及营运风险 (一)该行业营运风险 海外营业据点或子公司，承销商应另就其内部控制制度实施情形执行左列评估查核程序： 了解该等营业据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形。 取得该 ...
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(六)上市公司红利配股、库藏股转让或发认股权凭证予外籍员工(七)初次上市或转换新设公司上市(八)召开股东常会时输入，各项申报时限应依侨外投资持股情形申报作业之 有价证券上市公司违反本办法或于申报期限截止后自行发现申报之信息有错误申请更正者，本公司得课新台币一万元之违约金，但其错漏如系由主管机关、本公司 ...
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资料，并加目录索引为有系统之编订。 (二)工作底稿应明确记载已实施之评估程序及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明 风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2依据对该公司整体评估之结果，作为是否推荐申请公司上市之依据。 四、产业状况及营运风险： (一)该行业营运 ...
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发行公司公开财务预测信息处理准则」应行公告申报之规定。 五、符合「本公司对上市公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者应依上述程序规定 )上市公司红利配股、库藏股转让或发认股权凭证予外籍员工(七)初次上市或转换新设公司上市(八)召开股东常会时输入，各项申报时限应依侨外投资持股情形申报作业 ...
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其他权力，那么这类证券的上市理所当然地能获得批准。 11．其他方式 上市委员会可随时同意其他方式以批准证券上市。 第二章 申请的程序和要求 概 述 1． 》。 如果上述文件中的任一项有悖于上市委员会规定的要求，并且该公司无法在提出上市申请之前加以修改，该公司可以向上市委员会递交一份保证书以尽快修改这些 ...
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总发行额度限制：权证发行单位可认购(售)标的证券股数与现有其它已在本公司上市认购(售)权证同一标的证券之合计数，加计发行人或其委外机构在国外发行 权证列表比较。 (六)保证人及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略 ...
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年一月一日起实施 第1条 本作业办法依本公司审查有价证券上市作业程序第三项规定订定之。 第2条 证券承销商辅导公开发行公司申请股票上市，应于与辅导公司签订「 资料表中之相关资料，至登录为兴柜股票为止。 第3条 证券承销商与受辅导公司暂停或终止辅导契约时，应于当日将暂停或终止辅导之原因，以因特网联机方式 ...
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设立之特许或许可） 证券交易所之设立，应于登记前先经主管机关之特许或许可；其申请程序及必要事项，由主管机关以命令定之。 第九十四条 （证券交易所之组织） 股票已上市之公司，再发行新股者，其新股股票于向股东交付之日起上市买卖。但公司有第一百五十六条第一项各款情事之一时，主管机关得限制其上市买卖。 前项 ...
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核备： (一)以实际清偿票款之方式消灭票据债务。 (二)将票款存入办理退票之金融业者，申请列收「其它应付款」帐备付。 (三)退票后重行提示，于支票存款帐户或其它 达成第四十九条第二项第九款所列之补正程序，并检附相关书件证明者。 上市公司上市有价证券经公告终止上市后，于实施日前补正完竣而免除其实施者，以 ...
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